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工程保证金制度

第一章总则

第一条为规范工程建设领域保证金管理，防范工程风险，保障工程质量与施工安全，维护发包人与承包人的合法权益，促进建筑市场健康有序发展，依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《建设工程质量保证金管理办法》及国务院关于清理规范工程建设领域保证金的相关规定，结合本单位工程建设管理实际，制定本制度。

第二条本制度所称工程保证金，是指在工程建设全流程中，为保障工程投标、履约、质量、农民工工资支付等义务的履行，由承包人按规定向发包人或指定机构缴纳的专项资金，或通过银行保函等担保方式替代的履约保障凭证。

第三条本制度适用于本单位作为发包人（建设单位）的各类工程建设项目，包括房屋建筑、市政基础设施、交通运输、水利水电等项目；覆盖参与工程建设的承包人、分包人、监理单位及相关管理部门。

第四条工程保证金管理遵循以下核心原则：

（一）依法合规，精简高效：严格遵循国家法律法规及政策要求，规范保证金种类，简化缴纳与返还流程，减轻企业资金负担；

（二）风险防控，权责对等：根据工程规模、风险等级合理确定保证金类型与比例，明确发包人与承包人的权利义务，实现风险与保障匹配；

（三）公开透明，全程监管：保证金的缴纳、使用、返还等环节全程公开，接受相关部门监督，确保资金安全与规范使用；

（四）鼓励创新，多元保障：推广银行保函、工程质量保险等非现金担保方式，替代传统现金保证金，提升资金使用效率；

（五）闭环管理，及时返还：建立“缴纳-使用-核查-返还”的闭环机制，严格按照约定时限返还保证金，杜绝无故拖延。

第五条成立工程保证金管理工作小组，由单位分管工程领导担任组长，成员包括工程管理部、财务部、法务部、纪检监察部等部门负责人。工作小组主要职责：

1.牵头制定、修订工程保证金制度及配套操作细则、表单模板；

2.统筹协调保证金管理工作，审核保证金缴纳、返还、使用等事项；

3.监督检查保证金制度的落实情况，查处违规操作行为；

4.协调解决保证金管理过程中的重大争议与纠纷。

第六条各部门职责分工：

1.工程管理部：作为保证金管理日常工作部门，负责保证金类型核定、缴纳标准测算、合同条款拟定、返还审核及过程监管；

2.财务部：负责保证金的资金收缴、存储管理、账务核算、资金返还及相关票据管理；

3.法务部：负责审核保证金相关合同条款的合法性，提供法律支持，协助处理保证金争议与纠纷；

4.纪检监察部：负责监督保证金管理全流程，查处截留、挪用、拖延返还保证金等违规违纪行为。

第二章保证金类型与管理规范

第一节投标保证金

第七条投标保证金是指投标人在投标阶段缴纳的，保证其遵守投标承诺、履行投标义务的资金或担保。

第八条投标保证金缴纳规范：

1.发包人应在招标文件中明确投标保证金的缴纳金额、方式、时限及返还条件；

2.投标保证金金额不得超过项目估算价的2%，且最高不得超过80万元人民币；

3.投标人应在投标截止时间前，从其基本账户将保证金足额缴纳至发包人指定账户，或提交符合要求的银行保函；

4.财务部收到保证金后，应及时开具收款凭证，并反馈工程管理部登记备案。

第九条投标保证金返还规范：

1.未中标投标人的投标保证金，应在中标通知书发出后5个工作日内全额返还；

2.中标投标人的投标保证金，在签订工程承包合同后5个工作日内全额返还；若合同约定将投标保证金转为履约保证金的，按合同约定执行；

3.投标人存在串通投标、弄虚作假、不按规定签订合同等违规行为的，投标保证金不予返还；

4.返还投标保证金时，应按缴纳路径原路返还，银行保函由工程管理部负责收回并注销。

第二节履约保证金

履约保证金是指承包人在签订工程承包合同后缴纳的，保证其按合同约定履行施工义务的资金或担保。

第十条履约保证金缴纳规范：

1.发包人与承包人应在合同中明确履约保证金的缴纳金额、方式、期限及返还节点；

2.履约保证金金额不得超过工程合同价款的10%，鼓励采用银行保函、工程担保等非现金方式缴纳；

3.承包人应在合同签订后10个工作日内，完成保证金缴纳或担保提交，工程管理部负责审核验证后登记备案。

第十一条履约保证金返还规范：

1.履约保证金按工程进度分阶段返还，具体节点在合同中约定（如工程完工验收合格后返还50%，缺陷责任期满后返还剩余50%）；

2.工程管理部对承包人履约情况进行核查，确认符合返还条件后，出具返还审核意见，报工作小组审批；

3.审批通过后，财务部在5个工作日内完成资金返还或保函注销手续；

4.承包人存在严重违约、未按合同约定履行施工义务的，发包人有权按合同约定扣除相应履约保证金。

第三节工程质量保证金

工程质量保证金（以下简称“质保金”）是指从应付工