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企业信息安全管理与保护措施清单

一、适用范围与应用场景

本清单适用于各类企业（涵盖互联网、金融、制造、医疗等行业）的信息安全管理实践，可作为企业信息安全体系建设的工具性参考。具体应用场景包括：

日常安全管理：系统梳理企业现有信息安全措施，识别管理盲区；

合规性检查：对照《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求，评估企业合规状态；

风险评估与整改：在信息安全事件发生后或定期审计中，定位风险点并制定改进方案；

新项目/系统上线前：作为安全基线检查清单，保证新业务符合企业安全策略。

二、清单使用操作流程

（一）明确使用目标

根据企业当前阶段需求确定核心目标，例如：

初建阶段：全面覆盖信息安全基础措施，搭建管理框架；

优化阶段：聚焦高风险领域（如数据泄露、权限滥用）进行强化；

合规阶段：针对法规新增要求（如数据出境安全评估）补充措施。

（二）梳理现有安全措施

由信息安全领导小组（由总经理*担任组长，IT部、法务部、人力资源部负责人为成员）牵头，组织各部门梳理当前已实施的信息安全措施，包括：

制度文件（如《访问控制管理制度》《数据备份与恢复方案》）；

技术防护设备（防火墙、入侵检测系统、数据加密工具等）；

人员管理记录（安全培训签到表、权限审批台账等）。

（三）对照清单逐项评估

将梳理结果与本清单“三、企业信息安全管理保护措施清单模板”中的措施进行比对，逐项标记当前状态：

?已实施：措施已落地且运行正常；

??部分实施：措施有框架但存在细节缺失（如制度未明确更新周期）；

?未实施：措施尚未开展（如未定期开展渗透测试）。

（四）制定改进计划

针对“部分实施”“未实施”的措施，由责任部门制定整改计划，明确：

整改内容（如补充“数据分类分级细则”）；

责任人（如IT部经理*）；

完成时限（如2024年12月31日前）；

资源需求（如预算采购数据脱敏工具）。

（五）定期更新与复盘

季度复盘：信息安全领导小组召开会议，review整改计划完成情况，评估措施有效性（如防火墙策略拦截攻击次数）；

年度更新：结合新技术应用（如引入）、法规变化（如新出台《式人工智能服务安全管理暂行办法》）及企业业务调整，更新清单内容。

三、企业信息安全管理保护措施清单模板

措施类别

具体措施

责任部门/人

当前状态

完成时限

备注

组织管理

建立“信息安全领导小组”，明确总经理*为第一责任人，各部门负责人为成员

总经理办公室

?已实施

-

每季度召开安全工作会议

制定《企业信息安全总则》，明确安全目标、原则及各部门职责

法务部

??部分实施

2024-11-30

需补充“安全事件上报流程”条款

建立“信息安全考核机制”，将安全指标纳入部门及员工绩效考核

人力资源部

?未实施

2025-01-31

考核指标包括“培训完成率”“违规事件次数”

技术防护

边界安全：部署下一代防火墙，配置访问控制策略（禁止高危端口开放，限制非授权IP访问）

IT部

?已实施

-

每月review策略有效性

网络安全：部署入侵检测/防御系统（IDS/IPS），实时监测并阻断恶意流量

IT部

??部分实施

2024-12-15

需更新威胁特征库

主机安全：服务器安装终端安全管理软件，强制开启“登录失败锁定”“弱口令检测”功能

IT部

?已实施

-

每周扫描一次主机漏洞

数据安全：核心数据（如客户信息、财务数据）采用“加密存储+传输”双重防护

IT部、数据管理部

?未实施

2025-02-28

采购国密算法加密工具

应用安全：Web应用部署Web应用防火墙（WAF），防范SQL注入、XSS等攻击

开发部、IT部

?已实施

-

每季度进行代码安全审计

人员管理

入职培训：新员工入职时接受信息安全培训（时长≥2小时），内容包括“保密协议签署”“安全操作规范”

人力资源部、IT部

?已实施

-

培训后进行闭卷考试，合格率需达100%

在职培训：每半年开展全员信息安全意识培训，结合案例（如钓鱼邮件识别）进行警示

人力资源部、IT部

??部分实施

2024-12-20

需增加“移动办公安全”专题内容

权限管理：遵循“最小权限原则”，员工离职/转岗时及时关闭系统权限

各部门负责人、IT部

?已实施

-

权限变更需在24小时内完成

第三方管理：合作方（如外包开发、云服务商）签署《信息安全保密协议》，明确数据安全责任

法务部、采购部

?已实施

-

每年评估合作方安全合规性

应急响应

制定《信息安全事件应急预案》，明确“事件分级（如一般/重大/特别重大）、处置流程、责任人”

IT部、法务部

?已实施

-

需明确“数据泄露事件”专项处置流程

定期演练：每半年开展一次应急演练（如模拟勒索病毒攻击），记录演练过程并优化预案

IT部、各业务部门

?未实施

2025-0