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网络安全测试标准及合规性审查指南

一、适用范围与典型应用场景

本指南适用于各类组织开展网络安全测试及合规性审查的全流程管理，覆盖从前期准备到整改闭环的标准化操作。典型应用场景包括：

企业合规体系建设：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及行业监管要求（如金融行业《网络安全等级保护基本要求》、医疗行业《卫生健康网络安全管理办法》）；

第三方安全服务对接：在采购渗透测试、漏洞扫描等服务时，明确测试标准与合规边界，保证服务结果符合预期；

内部安全审计：企业定期开展自检，评估自身网络安全防护能力与合规性水平，识别潜在风险；

系统上线前合规核查：新业务系统、重要信息系统上线前，完成安全测试与合规性审查，避免“带病运行”；

事件响应与整改：发生安全事件后，通过合规性审查追溯管理漏洞，制定针对性整改措施，防止同类事件再次发生。

二、标准化操作流程

（一）明确审查范围与依据

操作目标：界定审查边界，确定合规性依据，保证审查工作聚焦核心风险。

操作步骤：

梳理审查对象：明确需测试的系统范围（如Web应用、移动端APP、工业控制系统、云平台等）、数据范围（如个人信息、重要业务数据、敏感数据等）及管理范围（如安全策略、人员管理、应急响应机制等）。

收集合规依据：汇总适用的法律法规、行业标准、国家标准及内部制度，包括但不限于：

法律法规：《_________网络安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等；

国家标准：《GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求》《GB/T35273-2020个人信息安全规范》等；

行业规范：金融行业《JR/T0157-2018金融科技产品网络安全技术规范》、医疗行业《WS/T748-2027医疗机构网络安全管理基本要求》等；

内部制度：《企业网络安全管理办法》《数据分类分级指南》等。

输出《审查范围与依据清单》：明确审查对象、对应的合规条款及责任部门，经审查组长*明签字确认后存档。

（二）组建审查团队

操作目标：保证团队具备专业能力，覆盖技术、合规、业务等多维度视角。

操作步骤：

明确团队角色与职责：

审查组长（*明）：负责统筹审查工作，协调资源，最终报告审批；

技术专家（华、强）：负责漏洞扫描、渗透测试、技术架构合规性评估；

合规专员（*敏）：负责法规条款解读、管理流程合规性核查；

业务代表（*磊）：确认业务场景风险，评估安全措施对业务的影响；

记录员（*静）：负责会议记录、问题跟踪、文档整理。

确认资质与授权：技术专家需具备CISP、CEH等认证，合规专员需熟悉相关法律法规，所有成员签署《保密协议》与《审查授权书》。

（三）制定审查方案

操作目标：明确审查方法、时间节点、资源分配及风险应对措施。

操作步骤：

选择测试方法：根据系统等级与风险程度，组合采用以下方法：

自动化扫描：使用Nessus、AWVS等工具进行漏洞扫描；

人工渗透测试：模拟黑客攻击，验证系统漏洞（如SQL注入、越权访问等）；

配置核查：对照合规要求，检查系统安全配置（如密码策略、访问控制策略等）；

文档审查：核查安全管理制度、应急预案、运维记录等文档的完整性与有效性。

制定时间计划：明确各阶段起止时间（如扫描阶段3天、渗透测试5天、报告编制2天），避免影响业务系统正常运行（如选择业务低峰期进行测试）。

划分风险等级：根据漏洞危害程度与合规条款严重性，将风险划分为“高危”（可能导致系统瘫痪、数据泄露等严重后果）、“中危”（可能造成部分功能异常、数据局部泄露）、“低危”（对系统影响较小，存在潜在风险）。

输出《审查方案》：包含审查目标、范围、团队、方法、时间计划及风险应对措施，报审查组长审批后执行。

（四）执行测试与审查

操作目标：通过技术测试与管理审查，全面识别系统漏洞与合规缺陷。

操作步骤：

技术测试实施：

自动化扫描：配置扫描策略（如扫描范围、漏洞库版本），扫描报告，初步识别漏洞；

人工渗透测试：针对扫描发觉的漏洞及业务逻辑薄弱点，进行深度测试（如身份绕过、业务逻辑漏洞挖掘），记录测试过程与结果；

配置核查：通过工具检查（如使用nessus检查系统补丁）或人工核对，验证系统配置是否符合合规要求（如密码复杂度是否满足“GB/T22239-2019”中“三级系统应采用两种或两种以上组合的鉴别技术”）。

管理审查实施：

文档审查：核查安全管理制度是否覆盖“人员安全管理”“系统运维管理”“应急响应管理”等全流程，应急预案是否定期演练；

人员访谈：与系统管理员、运维人员、业务负责人访谈，知晓安全措施落地情况（如是否定期开展安全培训、是否记录运维操作日志）；

现场检查：检查机房环境（如门禁系统、消防设施）、网络设备（如防火墙策略配置）是否符合物理安全与管理安全要求。

记录问题：对发觉的问题进行编号、