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2025证券公司合规测试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

()-A.1万元以上5万元以下-B.3万元以上30万元以下-C.3万元以上10万元以下-D.1万元以上10万元以下

答案：B

解析：根据相关法规，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者