企业合同管理风险控制模板.docVIP

企业合同管理风险控制模板

一、适用场景与业务背景

新合作项目合同签订前的风险评估与条款拟定；

现有合同履行过程中的动态监控与变更管理；

合同到期前的续签评估与终止处理；

企业内部合同管理流程优化与风险排查。

二、合同管理全流程操作指引

（一）合同需求发起与立项

责任主体：业务部门（如采购部、销售部、项目部）

操作步骤：

业务部门根据业务需求（如采购物资、提供服务、合作开发），填写《合同立项申请表》，明确合作方基本信息、合同标的、预算金额、履行期限等核心要素；

部门负责人对立项必要性进行审核，重点评估业务需求与公司战略的一致性、预算合理性；

涉及重大投资或高风险业务的（如金额超100万元、合作方为新供应商），需同步提交《风险评估初稿》，说明潜在风险点（如履约能力、合规性）。

输出文档：《合同立项申请表》《风险评估初稿》

（二）合同起草与条款审核

责任主体：业务部门（起草）、法务部（审核）、财务部（财务条款审核）、相关业务部门（业务条款确认）

操作步骤：

起草：业务部门根据立项信息，参考公司《合同模板库》起草合同文本，明确双方权利义务、标的描述、质量标准、价款支付、违约责任、争议解决等核心条款；

业务条款审核：业务部门负责人审核标的、履行期限、验收标准等业务条款的准确性，保证与立项需求一致；

财务条款审核：财务部审核价款支付方式、税费承担、发票开具等条款，符合公司财务制度及税务要求；

法务审核：法务部重点审核合同主体资格（如营业执照、授权委托书）、条款合法性（如是否符合法律法规、行业规范）、权利义务对等性、违约责任明确性、争议解决方式有效性，并出具《法务审核意见书》；

修订与确认：业务部门根据审核意见修订合同文本，涉及重大条款变更的需重新提交相关部门确认，直至所有部门无异议。

输出文档：合同草案、《法务审核意见书》《条款修订确认记录》

（三）合同审批与签署

责任主体：业务部门发起、分管领导审批、法定代表人/授权代表签署

操作步骤：

业务部门将最终版合同文本及审核文件提交至OA系统或审批流程，明确审批层级（如部门负责人→分管副总→总经理→法定代表人）；

审批人重点审核合同与立项的一致性、风险控制措施的落实情况、审批流程完整性；

审批通过后，由法定代表人或其授权代表签署合同，授权需提供《授权委托书》（明确授权范围、期限）；

合同签署后，业务部门加盖公司公章或合同专用章，保证“骑缝章”完整，同时向合作方提供合同原件（至少一式两份，双方各执一份）。

输出文档》：《合同审批单》《授权委托书》（如需）、签署完成合同文本

（四）合同履行与动态监控

责任主体：业务部门（履约执行）、法务部（风险预警）、财务部（款项支付）

操作步骤：

履约计划：业务部门制定《合同履行计划表》，明确各阶段节点（如供货时间、验收节点、付款节点）、责任人及输出成果（如验收报告、付款凭证）；

过程跟踪：业务部门按计划履行合同，定期记录履约情况（如进度、质量、沟通记录），对延迟、变更等异常情况及时预警；

风险监控：法务部每月对重大合同履约风险进行排查，重点关注合作方履约能力变化（如经营异常、诉讼纠纷）、条款履行偏差（如质量不达标、逾期付款），出具《合同履约风险预警表》；

款项支付：财务部根据合同约定及履约证明（如验收合格单）办理付款，保证支付凭证完整，避免超付、早付。

输出文档》：《合同履行计划表》《履约日志》《合同履约风险预警表》、付款凭证

（五）合同变更、终止与归档

责任主体：业务部门（变更/终止申请）、法务部（条款审核）、分管领导（审批）、行政部/档案室（归档）

操作步骤：

变更管理：因业务需求变化或不可抗力需变更合同的，由业务部门提交《合同变更申请表》，说明变更原因、内容及影响，经法务部审核条款合法性、财务部审核财务影响后，按原审批流程审批，签署《合同变更协议》（作为原合同补充文件）；

终止管理：合同到期或符合终止条件（如一方违约、不可抗力导致无法履行）的，业务部门提前30日书面通知合作方，组织完成清算（如尾款结算、物品交接），签署《合同终止协议》，明确终止后权利义务（如保密条款继续有效）；

归档管理：合同履行完毕（或终止）后10个工作日内，业务部门将合同文本（含附件、审批文件、变更/终止协议、履约证明等）整理成册，移交至行政部/档案室，档案管理人员按“一合同一档”原则编号、登记、存储，保证电子档案与纸质档案一致，保存期限不少于合同终止后10年。

输出文档》：《合同变更申请表》《合同变更协议》《合同终止协议》《合同归档清单》

三、核心工具表单模板

（一）合同基本信息表（示例）

合同编号

-2024-001

签订日期

2024年3月15日

甲方名称

科技有限公司

统一社会信用代码

911100

乙方名称

YY商贸有限公司

统一社会信用代码

911101

合同类型

采购合