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2026年证券从业资格考试复习资料

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.题目：我国证券市场的主板市场主要服务于哪些类型的企业？

A.初创企业

B.中小型成长型企业

C.大型成熟型企业

D.外资企业

答案：C

解析：我国主板市场主要服务于大型成熟型企业，提供长期融资平台。创业板市场服务于中小型成长型企业，科创板服务于科技创新企业。

2.题目：证券公司开展资产管理业务，其资本净额不得低于多少万元人民币？

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

答案：B

解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司开展资产管理业务，资本净额不得低于1亿元人民币。

3.题目：以下哪种金融工具不属于衍生品？

A.期货合约

B.期权合约

C.股票

D.互换合约

答案：C

解析：股票属于基础金融工具，而期货合约、期权合约和互换合约均属于衍生品。

4.题目：我国证券登记结算机构是？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国人民银行

答案：C

解析：中国证券登记结算有限责任公司是我国唯一的证券登记结算机构。

5.题目：证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少万元人民币？

A.2亿

B.5亿

C.10亿

D.20亿

答案：C

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务资格，净资本不得低于10亿元人民币。

6.题目：以下哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？

A.风险管理

B.业务操作规范

C.信息披露制度

D.员工行为规范

答案：C

解析：信息披露制度属于外部监管要求，不属于内部控制制度的主要内容。

7.题目：我国证券市场的主板市场设立于哪一年？

A.1990年

B.1991年

C.2005年

D.2010年

答案：A

解析：上海证券交易所成立于1990年，是我国证券市场的主板市场。

8.题目：证券公司承销股票，应当依照《证券法》的规定采用什么方式？

A.代销

B.包销

C.摊销

D.分销

答案：A

解析：《证券法》规定，证券公司承销股票，应当依照规定采用代销或者包销方式。

9.题目：我国证券市场的科创板设立于哪一年？

A.2018年

B.2019年

C.2020年

D.2021年

答案：C

解析：上海证券交易所科创板成立于2020年。

10.题目：证券公司开展自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本的多少倍？

A.2倍

B.4倍

C.5倍

D.10倍

答案：C

解析：根据《证券公司监督管理条例》，自营业务规模不得超过净资本的5倍。

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.题目：我国证券市场的多层次市场体系包括哪些层次？

A.主板市场

B.中小企业板

C.创业板

D.科创板

E.区域性股权市场

答案：A,B,C,D,E

解析：我国证券市场的多层次市场体系包括主板市场、中小企业板、创业板、科创板和区域性股权市场。

2.题目：证券公司开展资产管理业务，应当遵循哪些原则？

A.客户利益至上

B.自主经营

C.风险控制

D.公开透明

E.合规经营

答案：A,C,D,E

解析：证券公司开展资产管理业务，应当遵循客户利益至上、风险控制、公开透明和合规经营原则。

3.题目：以下哪些属于证券公司内部控制制度的主要内容？

A.风险管理

B.业务操作规范

C.信息披露制度

D.员工行为规范

E.资产管理

答案：A,B,D,E

解析：信息披露制度属于外部监管要求，不属于内部控制制度的主要内容。

4.题目：我国证券市场的主板市场主要服务于哪些类型的企业？

A.初创企业

B.中小型成长型企业

C.大型成熟型企业

D.外资企业

E.科创企业

答案：C

解析：我国主板市场主要服务于大型成熟型企业。

5.题目：证券公司开展自营业务，应当遵守哪些规定？

A.不得使用客户资金

B.不得违反有关禁止行为的规定

C.自营业务规模不得超过净资本的5倍

D.自营业务与经纪业务严格分离

E.自营业务以盈利为目的

答案：A,B,C,D

解析：自营业务应当遵守相关法律法规，不得使用客户资金，自营业务规模不得超过净资本的5倍，自营业务与经纪业务严格分离。

三、判断题（共10题，每题1分）

1.题目：我国证券市场的创业板市场主要服务于中小型成长型企业。（正确）

2.题目：证券公司开展资产管理业务，其资本净额不得低于5000万元人民币。（错误）

3.题目：股票属于衍生品。（错误）

4.题目：中国证券登记结算有限责任公司是我国唯一的证券登记结算机构。（正确）

5.题目：证券公司申请融资融券业务