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房地产公司集团工程职能内控检查管理制度

为规范集团房地产开发项目工程管理行为，强化内部控制体系有效性，防范工程管理过程中的合规风险、质量风险、安全风险及成本失控风险，保障项目开发目标高效达成，结合集团工程管理实际需求，制定本制度。本制度适用于集团所属全资、控股房地产开发项目，涵盖项目前期准备、施工阶段、竣工交付及维保全周期工程管理活动，包括但不限于住宅、商业、产业地产等业态；合作开发项目参照执行，具体条款通过合作协议约定。

一、内控检查组织与职责

集团工程管理中心为工程职能内控检查的统筹管理部门，负责制定年度检查计划、组织实施专项检查、监督整改闭环及制度优化。下设内控检查小组，成员由集团工程管理中心专业工程师、成本管理中心合约工程师、设计管理中心技术工程师、招采管理中心履约专员及外部专家（如质量检测机构、安全评估单位）组成，成员需具备5年以上房地产工程管理经验，熟悉国家及地方工程建设法规、集团工程管理制度及操作标准。

区域公司工程管理部为内控检查的配合执行主体，负责组织所辖项目开展自查自纠，提交自查报告，配合集团检查小组现场核查，落实整改措施。项目公司工程部为直接责任主体，需按集团要求建立健全项目工程管理台账，确保过程资料完整、真实，配合检查并在规定时限内完成问题整改。

二、内控检查内容与标准

内控检查内容覆盖工程管理全流程关键控制点，具体分为工程管理规范性、质量管控有效性、安全文明达标性、进度管理可控性、合约成本合规性五大模块，各模块检查要点及判定标准如下：

（一）工程管理规范性

1.计划管理：检查项目开发主计划、工程专项计划的编制合理性（是否符合集团节点要求、是否匹配资源供应）、执行偏差率（关键节点延迟超7天需说明原因）、计划调整审批流程（是否经区域工程管理部、集团工程管理中心分级审批）。

2.参建单位管理：核查施工单位、监理单位履约能力（项目经理/总监在岗率是否≥80%、关键岗位人员资质是否符合合同要求）、总分包管理（是否存在违法分包、转包行为，分包单位资质是否备案）、监理履职（监理日志记录完整性、平行检验/见证取样执行率）。

3.技术管理：检查施工组织设计/专项方案审批（是否经监理、建设单位审核，超过一定规模的危险性较大分部分项工程是否组织专家论证）、图纸会审（设计交底记录是否完整，设计变更是否按“先审批后实施”原则执行）、技术交底（是否覆盖各工序作业班组，交底记录是否有接收人签字）。

（二）质量管控有效性

1.材料设备管理：核查进场材料验收（是否执行“三证一报告”核查，抽样检测频率是否符合规范及合同要求，不合格材料退场记录是否完整）、现场材料管理（钢筋/混凝土等主材是否分类存放、标识清晰，易受潮材料是否采取防潮措施）。

2.过程质量控制：检查隐蔽工程验收（是否执行“班组自检-总包互检-监理专检-甲方终检”四级验收，验收影像资料是否留存）、关键工序管控（混凝土浇筑是否全程旁站，拆模试块强度是否达标；防水工程闭水试验时间是否≥48小时，渗漏点修补是否复检）、实测实量（是否按集团《工程质量实测实量操作指引》执行，合格率是否≥90%，问题整改是否闭环）。

3.成品保护：核查门窗、地面、墙面等易损部位保护措施（是否设置防护栏、覆盖保护膜，成品损坏修复是否责任到人）、交叉施工管理（是否制定工序交接标准，上道工序未验收合格是否禁止下道工序施工）。

（三）安全文明达标性

1.安全管理：检查安全防护（临边洞口防护是否齐全、脚手架搭设是否符合规范、施工用电是否“三级配电两级保护”）、安全培训（新进场工人是否完成三级安全教育，特种作业人员是否持证上岗）、安全检查（项目周检、监理日常巡检记录是否完整，安全隐患整改是否“定人、定时、定措施”）。

2.文明施工：核查现场围挡（高度是否≥2.5米，公益广告占比是否≥30%）、场地硬化（主要道路是否硬化，裸露土方是否覆盖密目网）、扬尘控制（是否安装TSP在线监测设备，土方开挖是否同步喷淋降尘）、垃圾管理（建筑垃圾是否分类堆放，清运是否符合环保要求）。

3.应急管理：检查应急预案（是否制定消防、坍塌、触电等专项预案，是否按季度组织演练）、应急物资（灭火器、急救箱、消防水带等是否配备齐全，有效期是否达标）。

（四）进度管理可控性

1.进度计划执行：核查关键线路节点完成情况（主体结构、砌筑、抹灰、外立面、精装、验收等节点是否按计划完成）、滞后补救措施（是否制定赶工方案，资源投入是否增加，赶工费用是否评估）。

2.资源协调：检查劳动力配置（各工种人数是否满足进度需求，是否存在窝工或短缺现象）、材料供应（甲供材/甲指乙供材进场时间是否匹配施工计划，缺货导致的停工是否及时反馈）、设备管理（大型机械（塔吊、施工电梯）安装验收是否合格