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金融机构依法合规承诺书范文4篇

金融机构依法合规承诺书第（1）篇

为保证__________工作顺利开展：

一、基本事项

本机构为__________（以下简称“本机构”），根据《_________商业银行法》《_________反洗钱法》《金融机构反恐怖融资管理办法》等相关法律法规的规定，就__________工作作出如下承诺。本机构承诺严格遵守国家法律法规及监管要求，建立健全内部管理制度，切实履行法律责任，保证__________工作合法合规、高效有序。

本机构明确，__________工作涉及客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱宣传及培训等环节，本机构将严格遵循相关制度要求，保证各项业务操作符合法律规范。

二、核心要求

本机构承诺遵循以下核心要求开展__________工作：

1.严格遵守法律法规，保证__________工作符合国家法律及监管规定；

2.建立健全内部控制体系，明确岗位职责，保证各项业务操作有据可依、有迹可查；

3.强化员工培训与考核，提升全员合规意识，保证__________工作专业、规范；

4.加强信息安全管理，保证客户信息和交易数据安全、完整、不被泄露；

5.积极配合监管机构检查，及时整改发觉的问题，保证__________工作持续优化。

三、实施安排

本机构承诺采取以下具体措施落实__________工作：

1.客户身份识别管理：严格执行客户身份识别制度，对客户身份信息进行真实、准确、完整的核实，保证客户身份信息的真实性和有效性。对客户身份资料进行妥善保管，并按照规定期限保存。每日开展__________次客户身份信息核验工作，保证客户身份信息变更及时更新。

2.交易监测与报告：建立大额交易和可疑交易监测机制，对异常交易进行实时监控，并按照规定及时提交可疑交易报告。每月开展__________次交易监测系统自查，保证监测规则有效、报告流程规范。

3.内部控制与风险管理：制定并完善内部控制制度，明确各部门职责，保证__________工作风险可控。每季度开展__________次内部控制评估，及时发觉并整改风险隐患。

4.员工培训与考核：定期组织员工进行__________业务培训，每年不少于__________次，保证员工熟悉相关法律法规和业务操作流程。每半年进行__________次考核，保证员工具备必要的合规能力。

5.信息安全保护：建立信息安全管理制度，采取技术措施和管理措施，保证客户信息和交易数据安全。每月开展__________次信息安全检查，保证系统安全稳定运行。

6.配合监管检查：积极配合监管机构开展检查工作，及时提供相关资料，并按照要求整改发觉的问题。对于监管机构提出的意见建议，及时落实整改措施，保证__________工作持续符合监管要求。

四、责任落实

本机构承诺建立以下保障机制落实__________工作：

1.明确责任主体：指定__________部门作为__________工作的归口管理部门，负责统筹协调、监督检查__________相关工作。部门负责人为第一责任人，保证各项工作任务落实到位。

2.建立考核机制：将__________工作纳入绩效考核体系，对未按规定履行职责的部门和个人进行问责，保证__________工作责任到人。

3.强化监督审计：定期开展内部审计，对__________工作进行检查评估，及时发觉并整改问题。对于审计发觉的问题，制定整改方案并限期落实。

4.完善应急预案：制定__________工作应急预案，明确应急响应流程，保证在发生突发事件时能够及时、有效地处置风险。每半年开展__________次应急演练，保证应急预案有效。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融机构依法合规承诺书第（2）篇

承诺方：__________________

接收方：__________________

一、承诺依据

为严格遵守国家法律法规及相关监管规定，维护金融市场秩序，保障客户合法权益，促进机构稳健经营，承诺方经审慎研究，基于合法合规原则，制定本承诺书。

二、基本规范

承诺方承诺在开展所有金融业务活动过程中，始终恪守以下基本原则：

1.严格遵守《_________商业银行法》《_________证券法》等法律、行政法规；

2.遵循中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管机构发布的规章及规范性文件；

3.坚持诚信经营，杜绝虚假宣传、欺诈销售、内幕交易等违法违规行为；

4.保障客户信息保密，落实数据安全保护义务；

5.建立健