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企业领导与分公司经理廉洁日常谈话记录

企业党委书记、董事长（以下简称“张书记”）：老李，今天过来主要是按照年度廉洁谈话计划，咱们面对面聊聊分公司今年以来的廉洁建设情况。不用太正式，就像平时沟通工作一样，有什么问题、难点也可以直接说。先从你最直观的感受说起，今年分公司在廉洁风险防控上，最大的变化和最突出的挑战分别是什么？

分公司党委副书记、总经理（以下简称“李总”）：张书记，首先得汇报个总体情况。今年1-9月，分公司业务指标完成率92%，同比提升5个百分点，但越是业务往上走，我们越绷着廉洁这根弦。要说变化，最明显的是全员廉洁意识从“要我守”转向“我要守”。比如二季度开展的“廉洁案例大家讲”活动，32个部门主动挖掘身边的风险点，整理出47条防控建议，其中12条被纳入分公司制度修订。原来有些部门觉得“业务优先”，现在会主动在项目立项时同步提交廉洁风险评估表。

挑战方面，主要集中在两类场景：一是新业务领域的廉洁边界。比如今年拓展的智慧物流项目，涉及软件采购、数据服务等新型合作模式，合同里的“技术服务费”“运维支持费”弹性空间大，个别供应商试探着提出“额外服务包”；二是基层一线的“微权力”监管。像区域仓库的物资验收岗，虽然职级不高，但直接接触供应商送货、入库签字，上半年有2起员工反映“验收效率与人情挂钩”的情况，虽然核实后没实质问题，但暴露了小微岗位的监督盲区。

张书记：你提到的新业务领域确实是个重点。集团上个月刚下发《新兴业务廉洁指引》，里面特别强调技术服务类合同要明确“服务内容、计价标准、验收细则”三要素。分公司在智慧物流项目上，有没有具体的防控动作？

李总：我们对照指引做了“三单管理”。第一是“负面清单”，明确技术服务费不得超过合同总额的15%，且需对应具体的服务工时、成果交付标准；第二是“责任清单”，每个项目由分管副总、项目经理、合规专员组成监督小组，其中合规专员直接向分公司纪委汇报；第三是“案例清单”，收集了集团内外12个技术服务类违规案例，在项目启动会、周例会上反复强调。比如7月份某供应商在合同外提出“免费提供数据清洗服务”，项目组立刻对照负面清单，发现可能涉及数据所有权转移风险，当场拒绝并上报纪委备案。

张书记：小微权力的问题，你们是怎么应对的？我记得去年你们试点了“岗位廉洁风险矩阵”，现在推广得怎么样？

李总：今年3月全面推广了。我们把分公司217个岗位重新梳理，按“高、中、低”风险等级划分，其中高风险岗位23个（比如采购专员、验收主管、财务付款岗），中风险58个，低风险136个。针对高风险岗位，一是实行“AB角轮岗”，比如仓库验收岗每半年轮换一次，今年已轮岗11人；二是开发了“验收留痕系统”，供应商送货时需通过手机端上传货物照片、物流单号，验收员现场扫码确认，系统自动生成电子台账，避免“口头验收”；三是建立“廉洁积分”，将验收及时率、投诉率、合规操作等10项指标与绩效挂钩，连续3个月积分低于80分的，暂停岗位权限并接受廉洁培训。上半年有2名验收员因积分不达标被约谈，其中1人调整了岗位。

张书记：制度执行关键看“最后一公里”。最近我看纪委通报，有子公司出现“供应商围标”苗头，分公司的招标流程有没有强化监督？

李总：我们重点抓了三个环节。第一是供应商库管理，今年修订了《合格供应商准入标准》，把“近三年廉洁记录”作为硬指标，新增了“供应商廉洁承诺函”，要求法定代表人签字并加盖公章，今年拒绝了4家有行贿记录的企业入库。第二是评标过程留痕，所有招标项目必须通过集团电子招标平台操作，从发标、投标、评标到定标全程录像，评标专家的评分理由要详细填写，今年1-9月完成的23个招标项目，平均节资率11.7%，没有出现异常低价中标情况。第三是中标后跟踪，对合同金额超过500万的项目，纪委联合审计部开展“后评估”，检查履约进度、质量是否与投标文件一致，8月份对一个2000万的设备采购项目进行后评估，发现供应商延迟交货15天，按合同扣除了3%的违约金，同时将该供应商信用等级降为B级，下一年度招标额度限制为500万以内。

张书记：员工的监督渠道是否畅通？我听说有的单位“匿名举报”成了“匿名诬告”，分公司怎么平衡保护举报人和防止恶意投诉？

李总：我们建立了“三级核查”机制。首先是受理环节，在办公区、员工APP、企业邮箱设置了3个举报入口，明确“只受理有具体时间、地点、人员的线索”，模糊举报直接标注“存疑”；其次是核查环节，由纪委牵头，联合人力资源部、审计部组成工作组，对实名举报10个工作日内反馈进展，匿名举报20个工作日内形成初核报告；最后是反馈环节，核查属实的，按制度处理并在一定范围内通报；核查不属实的，对举报人进行解释，对恶意诬告的，经党委会研究后给予批评教育，情节严重的按《员工奖惩办法》处理。今年1-9月收到举报线索14条，其中8条属实（主要