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工业自动化系统安全评估框架规范文件

一、适用应用场景

本框架适用于工业自动化系统（含DCS、PLC、SCADA、MES、IIoT平台等）的全生命周期安全管理，具体场景包括：

新建系统部署前评估：在自动化系统设计、采购、安装阶段，识别潜在安全风险，保证系统从源头满足安全要求。

现有系统定期合规检查：针对已投运的工业自动化系统，每1-2年开展一次全面安全评估，验证系统是否符合国家/行业标准（如GB/T22239-2019、IEC62443）及企业安全策略。

系统升级或改造后复评：当系统进行软件升级、硬件扩容、网络架构调整或功能模块扩展后，评估变更引入的新风险，保证系统安全基线未降低。

安全事件后专项评估：系统遭受未授权访问、恶意代码攻击或功能失效等安全事件后，溯源事件原因，评估影响范围，并制定整改加固方案。

供应链安全评估：对自动化系统中的软硬件供应商（如PLC品牌、SCADA软件开发商）进行安全资质审查，保证供应链环节无安全漏洞。

二、评估实施流程

（一）前期准备阶段

组建评估团队

团队成员应包括：工业自动化安全专家（组长）、系统运维工程师、网络安全工程师、工艺工程师、企业安全负责人。

明确分工：组长统筹评估进度，自动化专家负责工控协议漏洞分析，运维工程师提供系统配置信息，网络安全工程师负责网络架构与渗透测试，工艺工程师评估安全风险对生产的影响。

明确评估范围与目标

范围界定：明确评估的系统边界（如包含哪些PLC型号、SCADA服务器、操作站、网络交换机）、覆盖的工艺环节（如生产线A、公用工程系统）、涉及的数据类型（如实时生产数据、控制指令、历史数据库）。

目标设定：例如“识别SCADA系统与MES交互接口的未授权访问风险”“验证PLC固件版本是否存在已知漏洞”。

收集基础资料

系统文档：设计图纸、网络拓扑图、设备清单（含型号、版本、IP地址）、系统架构说明书、安全策略文件。

运维记录：近6个月的系统变更记录、故障日志、安全事件报告、漏洞扫描历史记录。

合规要求：国家/行业标准（如《工业控制系统信息安全防护指南》）、企业内部安全管理制度（《访问控制管理规范》《应急响应预案》）。

（二）资产识别与分类

资产清单梳理

按类型识别资产：

物理资产：PLC柜、工程师站、操作员站、服务器、传感器、执行器、工业网络交换机。

软件资产：操作系统（Windows7/Server2016）、工控软件（WinCC、iFix）、数据库（SQLServer、Oracle）、通信协议（Modbus、Profinet、OPCUA）。

数据资产：实时控制指令、生产参数设定值、历史生产数据、报警记录、工艺配方文件。

人员资产：系统管理员、操作员、维护工程师、外部供应商技术人员。

填写《工业自动化系统资产清单表》（见表1），标注资产重要性等级（核心/重要/一般）。

资产重要性分级

核心资产：直接影响生产安全或造成重大经济损失的设备/数据（如高炉PLC控制程序、有毒有害气体传感器数据）。

重要资产：间接影响生产或造成较大损失的设备/数据（如SCADA操作站、历史数据库）。

一般资产：对生产影响较小的辅助设备/数据（如办公终端、打印服务器）。

（三）威胁与脆弱性识别

威胁分析

结合工业场景识别典型威胁，包括：

恶意威胁：工控专用病毒（如Stuxnet、BlackEnergy）、勒索软件、APT攻击（针对能源、化工行业的定向攻击）、内部人员恶意操作（越权修改参数）。

环境威胁：电磁干扰、供电异常、温湿度超标、物理入侵（如未授权进入控制室）。

管理威胁：安全策略缺失、口令强度不足、补丁未及时更新、应急演练不到位。

填写《威胁分析表》，记录威胁类型、来源（内部/外部）、可能性等级（高/中/低）。

脆弱性评估

从技术和管理两方面评估系统脆弱性：

技术脆弱性：

网络层：工业控制网络与办公网络未隔离、使用默认口令的交换机、未启用MAC地址绑定。

主机层：操作系统未打补丁、关闭防火墙、共享目录开放读写权限。

应用层：工控软件存在缓冲区溢出漏洞、OPCUA通信未加密、SQL注入漏洞。

协议层：Modbus协议无认证机制、Profinet报文未加密。

管理脆弱性：

安全策略未覆盖工控系统、未定期开展安全培训、资产台账未更新、应急响应流程不明确。

填写《脆弱性评估表》，记录脆弱点位置、类型、严重程度（严重/中/低）。

（四）风险分析与计算

风险矩阵判定

采用可能性-影响程度矩阵法（见表2），结合资产重要性等级，确定风险等级：

可能性：根据威胁发生频率（如“近1年行业内有相关攻击事件”判定为“高”）。

影响程度：根据脆弱性被利用后对生产、安全、经济的影响（如“导致生产线停机24小时以上”判定为“高”）。

组合判定：高可能性+高影响=极高风险；高可能性+中影响=高风险；中可能