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信息技术系统安全评估检查清单
一、适用场景与对象
本检查清单适用于各类组织对信息技术系统（包括业务系统、支撑系统、云平台等）进行安全评估时的场景，具体包括：
新系统上线前安全基线核查：保证系统在设计、开发、部署阶段符合安全要求，避免“带病上线”；
年度信息系统安全合规评估：对照国家法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）、行业标准（如等保2.0）及内部安全策略，定期检验系统安全状态；
重大漏洞修复后安全状态确认：针对高危漏洞整改完成后的系统，验证修复效果及是否存在衍生风险；
系统架构变更或功能升级安全评估：在系统扩容、迁移、新增功能等操作前，评估变更对安全性的影响。
评估对象涵盖系统的全生命周期要素，包括物理环境、网络架构、主机设备、应用软件、数据资产、安全管理制度及人员操作等。
二、评估实施流程
（一）评估准备阶段
明确评估范围与目标
根据评估场景（如上线前合规、漏洞修复后复查），确定待评估系统的边界（含硬件设备、软件版本、网络区域、数据范围等）及核心目标（如验证等保符合性、排查潜在漏洞等）。
示例：若评估“企业客户管理系统”，需明确系统部署的服务器IP段、使用的中间件版本、存储的客户数据类型（如证件号码号、联系方式）及涉及的内外部网络区域（如DMZ区、核心业务区）。
组建评估团队
明确团队角色及职责，保证覆盖技术、管理、合规等维度：
评估负责人（*）：统筹评估进度，协调资源，确认评估结果；
技术专家（*）：负责技术层面（网络、主机、应用、数据）的安全检查；
合规专员（*）：对照法律法规及标准，核查管理制度的符合性；
系统运维人员（*）：提供系统配置、日志等资料，配合现场验证。
收集评估依据与资料
收集与评估目标相关的标准、规范及系统资料，包括：
法律法规：《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等；
行业标准：GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》、ISO/IEC27001等；
内部文档：安全策略、操作手册、网络拓扑图、系统架构图、权限分配表、应急响应预案等。
（二）评估实施阶段
制定评估方案
依据评估范围、目标及资料，细化评估内容、方法、时间节点及人员分工，形成《安全评估方案》。
示例：技术评估可采用“文档查阅+工具扫描+人工测试”组合方式，管理评估采用“制度文件审查+人员访谈”方式。
分模块执行安全检查
按照物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全、管理安全六大模块，逐项对照检查清单开展评估：
文档查阅：检查安全策略、管理制度、操作记录等文档的完整性、合规性及执行痕迹；
工具扫描：使用漏洞扫描器、配置检查工具、渗透测试工具等，对系统进行自动化检测；
现场测试：对身份鉴别、访问控制、数据加密等功能进行手动验证（如模拟非授权访问尝试）；
人员访谈：与系统管理员、运维人员、开发人员等沟通，知晓安全措施的实际执行情况。
记录问题与证据
对检查中发觉的不符合项，详细记录问题描述、证据（如截图、日志片段、文档页码）、风险等级（高/中/低）及初步整改建议。
示例：“应用系统密码策略未要求复杂度（如未包含大小写字母+数字+特殊字符），风险等级‘中’，证据：系统‘用户管理配置界面’截图，建议修改密码策略为‘至少8位，包含大小写字母、数字及特殊字符’”。
（三）结果处理与报告阶段
汇总分析评估结果
汇总各模块检查记录，统计符合项、不符合项数量，分析高风险问题分布及共性问题（如“权限管理普遍存在过度授权”）。
编制安全评估报告
报告内容应包括：评估背景与范围、评估方法、评估结果（含符合项、不符合项清单）、风险分析、整改建议及改进计划。
不符合项需明确问题描述、风险等级、整改责任部门（如“应用开发部”“信息运维部”）及整改期限。
跟踪整改与闭环
向责任部门下发《整改通知单》，定期跟踪整改进度；整改完成后，组织复查验证，保证问题彻底解决，形成“评估-整改-复查”闭环。
三、安全评估检查清单模板
评估模块
检查项
检查标准
检查方法
检查结果
问题描述（不符合项填写）
整改责任人
整改期限
整改状态
物理安全
机房出入口是否配备门禁系统并记录访问日志
GB/T22239-2019中物理安全要求“出入口应配置电子门禁系统，并保存记录至少6个月”
现场查看门禁设备及日志
□符合□不符合□不适用
服务器设备是否固定安装并标识清晰
等保2.0要求“设备应固定安装，并有明显的安全标识”
现场检查设备安装及标识
□符合□不符合□不适用
网络安全
网络边界是否部署访问控制设备（如防火墙），并启用默认拒绝策略
《网络安全法》第21条“网络运营者应当采取防范计算机病毒和网络攻击、网络侵入等网络安全危害措施”
查看防火墙配置及策略
□符合□不符合□不适用
是否禁止网络中存在未授权的无线接入点（AP）
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