2025年投资顾问服务合同协议.docxVIP

2025年投资顾问服务合同协议

合同编号：[填写合同编号]

甲方（客户方）：

姓名/名称：[填写客户姓名或公司全称]

身份证号码/统一社会信用代码：[填写身份证号码或统一社会信用代码]

地址：[填写客户地址]

联系电话：[填写客户联系电话]

电子邮箱：[填写客户电子邮箱]

乙方（顾问方）：

名称：[填写顾问公司全称]

统一社会信用代码：[填写公司统一社会信用代码]

法定代表人：[填写法定代表人姓名]

地址：[填写公司注册地址]

联系电话：[填写公司联系电话]

电子邮箱：[填写公司电子邮箱]

证券投资咨询牌照编号：[填写牌照编号]

鉴于甲方希望获得专业的投资顾问服务以辅助其进行投资决策，乙方拥有证券投资咨询业务资质并愿意提供相应的服务，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券、期货投资咨询管理办法》等相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

1.1乙方同意根据本合同约定，为甲方提供投资顾问服务。服务内容包括但不限于：

（1）对宏观经济形势、市场趋势进行分析和预测；

（2）对股票、债券、基金、期货等金融产品进行研究分析，并提供投资价值评估；

（3）根据甲方的风险承受能力评估结果、投资目标及市场情况，提供个性化的资产配置建议和投资组合管理方案；

（4）就具体的投资决策提供操作建议，包括买卖时机、投资方向等；

（5）定期（不超过[填写频率，如：一个月]）向甲方提供投资组合跟踪报告及市场观点更新；

（6）协助甲方进行投资风险识别和管理；

（7）双方约定的其他投资顾问服务。

1.2服务方式包括但不限于书面报告、电子邮件、电话沟通、视频会议等形式。乙方将通过[填写具体服务渠道，如：指定邮箱、服务APP、客户经理等]向甲方提供服务。

1.3服务期限自本合同生效之日起至[填写服务期限结束日期或条件，如：YYYY年MM月DD日止/甲方通知乙方终止之日止（提前[填写天数，如：三十]日书面通知）]。

第二条服务费用与支付

2.1本合同项下的投资顾问服务费采用[填写收费模式，如：固定年费/按管理资产规模比例/按交易额比例]方式收取。

2.2若采用固定年费模式，费用标准为人民币[填写金额]元/年。若采用按管理资产规模比例方式，费率标准为[填写百分比]%/年，管理资产规模以[填写计算方式，如：甲方委托乙方管理的资产市值]为准。若采用按交易额比例方式，费率标准为[填写百分比]%，具体适用范围和比例见双方另行约定或相关法律法规规定。

2.3服务费用按[填写支付周期，如：年/季度/月]支付一次。

2.4甲方应在每个支付周期开始前的[填写天数，如：十五]日内，将当期应支付的服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名称：[填写乙方账户名]

开户银行：[填写乙方开户行]

银行账号：[填写乙方银行账号]

2.5乙方在收到甲方支付的服务费用后，应向甲方开具合法有效的发票。

2.6如遇国家政策调整或双方约定调整服务费用，需经双方书面协商一致后执行。

第三条双方权利与义务

3.1乙方的权利与义务：

（1）乙方有权按照法律法规及本合同约定收取服务费用。

（2）乙方有权要求甲方提供准确、完整的个人信息、财务状况、投资经验及风险承受能力评估相关信息，甲方应予以配合。

（3）乙方应指定具备相应资质的专业人员为甲方提供服务，并确保服务质量。

（4）乙方应勤勉尽责、审慎专业地提供投资建议，基于合理的市场分析和判断。

（5）乙方应遵守相关法律法规和行业规范，维护甲方的合法权益。

（6）乙方应建立客户信息保密制度，对甲方的个人信息、投资决策等负有保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。

（7）乙方应按照约定向甲方提供投资顾问服务成果，并定期进行适当性评估，确保持续匹配。

3.2甲方的权利与义务：

（1）甲方有权获得本合同约定的投资顾问服务。

（2）甲方有权了解乙方提供服务的依据，并有权对乙方的服务提出疑问或提出异议。

（3）甲方应保证向乙方提供的个人信息、财务信息等真实、准确、完整，并对信息的真实性负责。

（4）甲方应按照自身判断和风险承受能力，独立做出投资决策，并对自己的投资行为和结果负责。

（5）甲方应按时足额支付服务费用。

（6）甲方应配合乙方进行风险承受能力评估和其他必要的信息收集工作。

（7）甲方亦应遵守相关法律法规，不得利用乙方提供的信息从事违法违规活动。

第四条适当性管理

4.1乙方在提供投