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刘明诉中国专利局专利复审委员会案

原告：刘明

被告：中国专利局专利复审委员会（下简称专利复审委员会）

案由：专利行政纠纷

【案情介绍】

刘明于1990年4月5日向中国专利局提出了名称为“闸门式液压泵”（马达）的发明专利申请

，其特征是由圆筒形的壳体、圆柱形的转子体及其内装入几组叶片组、两个盘形端盖及其上

开有保证叶片组移动的滑道、分腔块同壳体连接成一体并且在其两侧的壳体上开有进液孔和

排液孔四个基本部分构成。并由它们围成断截面为矩形的环状空间，分腔块把环状空间隔断

，转子体内的叶片组在其端盖滑道的保证下伸出和缩入使分腔块两侧的环状空间又被分隔成

几个部分，而在分腔块两侧形成容积可变的工作腔。从而实现了液压泵（亦可称液压马达）

的工作原理。经过实审，审查员认为本申请提出的技术方案存在“几组叶片在转子径向布置

时互相干涉，结构无法实现”，“唯一可实施的一组叶片的泵工作时，存在高低压腔在工作

时体积突然增大或变小的情况而导致流量不均匀，压力波动很大，高低压腔通过叶片两

侧配合间隙及中空弹簧腔相互连通，漏损严重”等问题，以不具有实用性和创造性为由，于

1994年6月25日驳回了该申请，刘明不服，提出复审请求，专利复审委员会于1996年2月14日

作出维持实审部门驳回决定的决定。

刘明诉称：样机模型能自由转动，叶片不发生干涉，就充分证明了该专利的实用性。“一组

叶片”的技术方案是专利局强加于发明人的方案，因为该专利已明确载明是两组叶片，样机

也是两组叶片。该发明通过理论流量计算公式及其脉动分析就能达到超过普通叶片泵的性能

，并能实现马达的高转速，大扭矩，衡扭矩，充分说明了本专利的创造性。故请求法院作出

公正、客观、正确的判决。

被告专利复审委员会辩称：原告刘明的申请文件清楚地记载在圆柱形转子体内装入的叶片是

“几组叶片组”或“至少二组叶片组”，“组”的概念应当是两件以上的物品在一起称为一

组，因此这里的一组叶片应当是由在转子体内对称布置的两个叶片组成，并非像刘明所说的

样机也是两组叶片。实际上，刘明的样机是由两个叶片组成的一组叶片。该申请的技术方案

由二个叶片组成的一组叶片是靠一根支承弹簧对称地安装在圆柱形转子体内，叶片和弹簧的

中心平面与转子体的中轴线相交，按照这种结构设计，第二组、第三组叶片组……及相应的

支承弹簧将无法安装到转子体内，故认为其结构不合理，无法安装，不具有实用性；专利复

审委员会本着对申请人负责的态度，对附图中“一组叶片”的技术方案进行了分析，认为从

理论上虽然可以实施，但由于高低压腔在工作时存在体积突然增大或变小的情况而导致流量

不均匀，压力波动大，高低压腔通过叶片两侧配合间隙及中空弹簧腔互相连通，漏损严重，

其流量、压力特性、容积效率、工作平稳性、扭矩大小、密封性、伺服性能、工作可靠性均

无法与已知转子叶片泵比拟。另外，其两端盖上滑道加工极难，装配时，左右端盖和转子同

心

度要求极高，叶片两侧面平行度及位于工作腔一侧的端面与叶片侧面之间的垂直度要求极高

，稍有变化或磨损后，叶片就会因受力不均被卡住或与分腔块发生碰撞，造成转子损坏，无

法工作，故本发明与已知叶片泵相比是一种变劣的发明，没有进步性，也就没有创造性。样

机与申请文件不符，只是一玩具模型，不能证明原告所称的“密封性好、效率高、扭矩大而

衡稳、工作可靠、伺服性能好”等优点。要求法院维持专利复审委员会的复审决定。

【处理】

一审法院根据《行政诉讼法》第54条第1项的规定，判决如下：

维持中国专利局专利复审委员会的第637号复审决定。

【法理分析】

(一)实用性

实用性是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极的效果。所说的积极

的效果指在提出申请之日，所属技术人员，依据公开的技术内容可以预料到该发明或者实用

新型实施后产生的经济、技术和社会效果。实用性是针对发明和实用新型来说的，对外观设

计不存在实用性的问题。

审查一项申请是否具有实用性，有如下原则和基准：(1)以申请日提交的说明书、附图和权

利要求书所公开的整体技术内容为依据，而不仅仅局限于权利要求所记载的内容。

就是说，一件申请的主题是否具有实用性，从原始提交的说明书、权利要求书所公开的整体

技术内容出发作出判断。(2)有无再现性。具有实用性的发明或者实用新型应当是

能够重复实施的，如果一件专利申请不能被本领域的普通技术人员重复实施，或者每一次实

施都得到不同的结果，就不具有实用性。例如，利用独一无二的自然条件创造的唯一产品，

就不具有再现性；以人体或动物体为对象的疾病诊断方法，目前也被认为不具有再现性。

但这里，不能因实施中成功率低而否定技术方案的实用性。(3)是否缺乏技术手段

。如果只提出任务和设想，而未给出任何使所属技术领域的技术人员能够实施的技术手段；

或者虽然提出了解决的手段，但