企业合规专员岗位招聘考试试卷及答案.docVIP

企业合规专员岗位招聘考试试卷及答案

填空题

1.《中央企业合规管理办法》自____年____月____日起施行。

2.企业合规管理的首要原则是____原则。

3.反商业贿赂中，核心禁止的“回扣”需满足____（是否如实入账）的要件。

4.《中华人民共和国数据安全法》自____年____月____日起施行。

5.反垄断法禁止的“横向垄断协议”不包括____（改进技术/固定价格）类豁免情形。

6.劳动合同法中，三年以上固定期限劳动合同的试用期最长不超过____个月。

7.企业合规审查的重点环节包括____、合同签订、重大决策等。

8.反洗钱的三大核心义务是客户身份识别、____和大额交易报告。

9.《个人信息保护法》的立法目的不包括____（保护个人信息权益/促进数据自由流动）。

10.合规风险评估的常规周期一般为____年一次。

单项选择题

1.下列行为中，不属于反垄断法禁止的是（）

A.横向价格垄断协议B.纵向价格维持协议

C.行业协会组织联合抵制交易D.为救灾达成的联合生产协议

2.反商业贿赂中，“佣金”的正确处理方式是（）

A.私下给付给个人B.如实入账并向税务机关申报

C.计入成本不单独记账D.仅向交易相对方支付现金

3.个人信息处理的原则不包括（）

A.合法B.正当C.必要D.高效

4.企业合规管理部门的核心职责不包括（）

A.合规风险识别B.合规审查C.业务决策制定D.合规问责

5.劳动合同法中，用人单位解除劳动合同的情形不包括（）

A.员工严重违反规章制度B.员工被依法追究刑事责任

C.员工患病医疗期满不能胜任工作D.员工提出离职申请

6.反洗钱中，“可疑交易报告”的时限要求是（）

A.24小时内B.48小时内C.72小时内D.5个工作日内

7.下列不属于数据安全法中“重要数据”的是（）

A.人口统计核心数据B.地理信息敏感数据

C.企业内部员工通讯录D.金融机构核心客户数据

8.反垄断法中，“市场支配地位”的认定标准不包括（）

A.市场份额B.相关市场竞争状况

C.企业员工数量D.其他经营者进入相关市场的难易程度

9.企业合规文化建设的核心是（）

A.制定合规手册B.高层带头践行合规

C.开展合规培训D.建立合规举报机制

10.下列行为中，构成商业贿赂的是（）

A.向交易相对方支付正常折扣并如实入账

B.向政府部门捐赠用于公益事业的资金

C.向招标方代表赠送价值2000元的消费卡

D.为客户提供免费物流服务

多项选择题

1.企业合规管理体系的核心要素包括（）

A.合规政策B.合规风险识别与评估

C.合规审查与监控D.合规问责机制

2.反商业贿赂的对象包括（）

A.国家工作人员B.交易相对方的工作人员

C.客户单位的代理人D.行业协会负责人

3.反垄断法禁止的滥用市场支配地位行为包括（）

A.以不公平高价销售商品B.拒绝与交易相对方进行交易

C.限定交易相对方只能与自己交易D.搭售商品或附加不合理交易条件

4.个人信息处理的“知情同意”原则要求（）

A.明确告知处理目的、方式、范围B.同意需自愿、明确、具体

C.不得强迫个人同意D.同意后不得撤回

5.企业合规审查的重点内容包括（）

A.合同主体资格合法性B.反垄断合规

C.反商业贿赂合规D.数据安全合规

6.反洗钱的客户身份识别要求包括（）

A.核实客户真实身份B.了解客户交易背景

C.持续关注客户信息变化D.仅核实首次交易客户

7.劳动合同法中，用人单位不得解除劳动合同的情形包括（）

A.员工在孕期、产期、哺乳期B.员工在本单位连续工作满15年且距法定退休年龄不足5年

C.员工患病在规定医疗期内D.员工因工负伤并被确认丧失劳动能力

8.企业合规风险的来源包括（）

A.法律法规变化B.业务操作违规C.员工道德风险D.外部环境变化

9.数据安全法中，企业的数据安全义务包括（）

A.建立数据安全管理制度B.采取技术防护措施

C.定期开展数据安全评估D.重要数据出境无需审批

10.企业合规培训的对象包括（）

A.高层管理人员B.业务部门员工C.合规部门员工D.新入职员工

判断题

1.《中央企业合规管理办法》要求所有中央企业必须单独设立合规管理部门。（）

2.反商业贿赂中，“折扣”与“回扣”的区别在于是否如实入账。（）

3.个人信息保护法中，企业可以在未告知的情况下收集员工的工作邮箱信息。（）

4.反垄断法禁止所有具有竞争关系的经营者达成协议。（）

5.劳动合同法中，用人单位与员工约定的违约金只能针对服务期和竞业限制。（）

6.反洗钱中，金融机构需要对所有客户进行身份识别，包括匿名客户。（）

7.企业合规风险评估仅需关注内部业务风险，无需考虑外部监管风险。（）

8.数据安全法中，企业发生数据安全事件后应在24小时内向监管部门报告。（）

9.企业合规文化建设的关键是制定完善