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2025年股市考试试题及答案

2025年中国股市专业知识考试试题（闭卷）

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.2025年3月，某拟IPO企业在注册制下提交申报材料，其申报文件中未披露核心技术人员最近一年薪酬变动对研发稳定性的影响。根据《首次公开发行股票注册管理办法》修订版，最可能的监管措施是：

A.要求补充披露并启动现场督导

B.直接终止审核

C.给予发行人及保荐人警告处分

D.允许“先注册后补充”

2.截至2025年6月，北交所上市公司数量突破2000家，其市场定位的核心特征是：

A.服务大型蓝筹企业

B.聚焦“专精特新”中小企业

C.承接沪深交易所退市企业

D.主打跨境并购重组平台

3.2025年7月，某公募基金发行“ESG主题增强型ETF”，其投资组合中某新能源企业因被曝违规处理工业废水导致股价暴跌。根据《上市公司ESG信息披露指引（2025）》，该基金需重点核查的信息是：

A.企业碳排放数据的第三方验证报告

B.环境违规事件的具体责任人和整改方案

C.董事会中独立董事的ESG专业背景

D.近三年员工职业健康支出占比

4.2025年9月，中国证监会发布《关于规范程序化交易的指导意见》，明确对高频交易实施“申报速率与资金规模挂钩”的监管。这一政策的主要目的是：

A.抑制过度投机，维护市场公平性

B.鼓励量化机构扩大管理规模

C.提升市场整体流动性

D.推动算法交易技术创新

5.2025年11月，某ST公司发布公告称“通过出售子公司股权实现年度净利润1.2亿元，符合撤销退市风险警示条件”。根据最新《上市公司退市规则》，监管重点核查的内容是：

A.子公司股权评估增值的合理性

B.交易对手方是否为关联方

C.出售股权所得资金是否用于主营业务

D.以上均需核查

6.2025年12月，“互换通”二期正式上线，允许境内外投资者通过香港与内地基础设施机构连接，参与内地利率互换市场。这一机制对股市的间接影响是：

A.增加外资配置A股的汇率对冲工具

B.直接提升股票市场交易量

C.降低境内企业股权融资成本

D.推动科创板做市商制度完善

7.2025年，中国证券业协会发布《证券研究报告质量评价指引》，明确将“盈利预测偏差率”纳入核心评价指标。某券商对某半导体公司2025年净利润预测为20亿元，实际为12亿元，偏差率为40%。根据指引，最可能的后果是：

A.该券商被暂停发布研报1个月

B.研究员年度考核降档

C.研报发布平台永久下架该报告

D.不触发具体处罚，但影响机构评级

8.2025年5月，某创业板上市公司因“营业收入主要来源于贸易业务，核心技术产品收入占比不足10%”被交易所出具关注函。这反映了注册制下对“科创属性”的审核重点是：

A.研发投入绝对金额

B.技术成果的市场转化能力

C.专利数量的国际可比性

D.管理层的技术背景

9.2025年8月，个人养老金投资公募基金的范围扩大至“股票型基金中风险等级R3及以下产品”。这一调整的主要逻辑是：

A.提高养老金投资收益率

B.匹配养老资金长期稳健的属性

C.推动公募基金规模快速增长

D.分散养老金投资的行业集中度

10.2025年10月，某券商因“未对客户融资买入ST股票的风险进行充分提示”被证监会处罚。根据《证券经纪业务管理办法》，券商需履行的“适当性义务”核心是：

A.确保客户具备相应风险承受能力

B.向所有客户提示ST股票风险

C.限制客户交易ST股票的频率

D.要求客户签署《高风险投资豁免协议》

二、判断题（每题1分，共10分）

1.2025年，沪深交易所全面实施“T+0”交易制度，所有股票均可当日回转交易。（）

2.北交所上市公司转板至科创板或创业板时，无需重新履行注册程序，可直接申请。（）

3.根据《上市公司独立董事管理办法》，2025年起，独立董事需在年度报告中单独披露“参与重大事项决策的具体过程”。（）

4.量化私募基金的“算法模型”属于商业秘密，无需向监管部门备案。（）

5.2025年退市新规明确“营业收入扣除项”包括与主营业务无关的贸易收入，ST公司通过“空转贸易”保壳将被严格剔除。（）

6.外资通过“陆股通”持有A股单个公司的股份上限由30%提高至35%，主要目的是吸引长期配置型资金。（）

7.证券交易所对上市公司的监管函属于行政处罚，会影响企业再融资资格。（）

8.2025年，“国证ESG评价