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2026年跨境交易中的制裁合规风险面试题

一、单选题（共5题，每题2分）

1.题干：某公司计划向俄罗斯出口半导体设备，但bi?t俄罗斯被列入美国财政部指定的SDN名单。根据OFAC规定，该公司最可能面临的法律后果是？

A.被处以高额罚款

B.被列入OFAC制裁名单

C.被禁止参与未来所有美国市场交易

D.无需采取任何行动

2.题干：一家中国企业通过香港中间商向伊朗出口农产品，但香港被欧盟列为受制裁地区。根据欧盟第厄尔尼诺制裁条例，该交易是否合规？

A.合规，因为交易通过香港

B.不合规，因为伊朗被制裁且涉及中间商

C.部分合规，需核查香港中间商是否受制裁

D.不适用，因为农产品不受制裁

3.题干：某美国公司向缅甸出口纺织品，但缅甸被列为“特别受关注国家”（SDN）。根据OFAC规定，该公司在交易前必须进行以下哪项操作？

A.获取缅甸政府的出口许可

B.向OFAC申请豁免

C.暂停交易并重新评估

D.提供缅甸当地接收方的身份证明

4.题干：一家法国公司向叙利亚提供医疗设备，但叙利亚被列入联合国安理会制裁决议。根据UNSCR1390，该公司可能面临的法律后果是？

A.被联合国禁止进入国际市场

B.被法国政府吊销营业执照

C.被叙利亚政府起诉

D.无需承担法律责任

5.题干：某德国公司通过第三方物流向沙特阿拉伯出口石油，但沙特被列入英国“受制裁实体名单”（SpeciallyDesignatedNationalsList）。根据UKSanctionsAct2018，该公司是否需要核查物流方的合规性？

A.不需要，因为沙特未被英国制裁

B.需要，因为第三方物流可能受制裁

C.无需核查，因为石油交易不受制裁

D.只有当交易金额超过500万欧元时才需核查

二、多选题（共5题，每题3分）

1.题干：一家日本公司计划向伊朗投资太阳能项目，但伊朗被列入以下哪些制裁名单？

A.OFACSDN名单

B.欧盟第厄尔尼诺制裁条例

C.联合国安理会第1929号决议

D.韩国金融制裁名单

2.题干：某中国公司向朝鲜出口化肥，但朝鲜被列入以下哪些制裁措施？

A.OFACSDN名单

B.联合国安理会第1718号决议

C.澳大利亚反洗钱与制裁法（AFSL）

D.瑞士经济制裁令

3.题干：一家荷兰公司通过新加坡代理向俄罗斯出口奢侈品，但俄罗斯被列入以下哪些制裁名单？

A.OFACSDN名单

B.欧盟第厄尔尼诺制裁条例

C.英国经济制裁名单

D.新加坡《防止洗钱法》（AMLA）

4.题干：某印度公司向伊朗提供软件开发服务，但伊朗被列入以下哪些制裁名单？

A.OFACSDN名单

B.欧盟第厄尔尼诺制裁条例

C.联合国安理会第1804号决议

D.巴基斯坦金融监管局（SECP）制裁令

5.题干：一家西班牙公司向叙利亚出口食品，但叙利亚被列入以下哪些制裁名单？

A.OFACSDN名单

B.欧盟第厄尔尼诺制裁条例

C.联合国安理会第2244号决议

D.土耳其金融监管局（BDDK）制裁令

三、判断题（共10题，每题1分）

1.题干：某美国公司向香港企业出口电子元件，但香港被列为受制裁地区。根据美国法律，该公司无需进行制裁审查。

2.题干：一家德国公司向沙特阿拉伯出口石油，但沙特被列入英国制裁名单。根据英国法律，该公司可以继续交易但需向英国央行报告。

3.题干：某法国公司向缅甸出口农产品，但缅甸被列为SDN国家。根据OFAC规定，该公司无需提供额外文件即可完成交易。

4.题干：一家日本公司向伊朗提供咨询服务，但伊朗被列入欧盟制裁名单。根据欧盟法律，该公司可以继续交易但需限制交易金额不超过10万欧元。

5.题干：某韩国公司向朝鲜出口煤炭，但朝鲜被列入联合国安理会制裁决议。根据韩国法律，该公司必须获得韩国金融监管局的许可。

6.题干：一家英国公司通过香港向伊朗出口纺织品，但香港未被列入制裁名单。根据英国法律，该公司无需进行制裁审查。

7.题干：某澳大利亚公司向叙利亚提供医疗设备，但叙利亚被列入联合国安理会制裁决议。根据澳大利亚法律，该公司必须停止交易并报告给ASIC。

8.题干：一家意大利公司向俄罗斯出口机械设备，但俄罗斯被列入欧盟第厄尔尼诺制裁条例。根据欧盟法律，该公司可以继续交易但需限制交易金额不超过20万欧元。

9.题干：某巴西公司向朝鲜提供农产品，但朝鲜被列入OFACSDN名单。根据美国法律，该公司必须停止交易并报告给美国财政部。

10.题干：一家瑞士公司通过新加坡代理向伊朗出口软件，但伊朗被列入联合国安理会制裁决议。根据瑞士法律，该公司无需进行制裁审查。

四、简答题（共5题，每题4分