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2026年法务合规岗面试题及答案

一、单选题（共5题，每题2分，共10分）

1.某科技公司在中国和美国均设有分支机构，其产品涉及用户数据跨境传输。根据中国《网络安全法》和《数据安全法》，以下哪种做法最符合合规要求？

A.仅在美国设立数据中心，禁止用户数据传输至中国境内

B.与美国云服务商签订数据传输协议，并经中国网信部门安全评估

C.仅在用户同意的情况下，将数据传输至美国服务器

D.使用本地化存储，但未进行数据分类分级管理

答案：B

解析：根据中国《网络安全法》《数据安全法》及《个人信息保护法》，关键信息基础设施运营者及处理重要数据的经营者需进行安全评估，并采取必要技术措施。选项B涉及经安全评估的协议，符合合规要求。其他选项或违反数据本地化要求，或未履行法定评估程序。

2.某金融机构因员工操作失误导致客户资金损失，依据《商业银行法》，金融机构应承担何种责任？

A.仅由操作员工承担民事责任

B.由金融机构承担赔偿责任，并追究员工内部处罚

C.由监管机构处以罚款，无需对客户进行赔偿

D.若损失在监管容忍范围内，可免于处罚

答案：B

解析：金融机构作为专业机构，需对员工行为承担管理责任。《商业银行法》规定，金融机构因操作风险导致的客户损失，应先行赔偿并追究内部责任。选项B最符合法律要求。

3.某企业在中国市场销售智能硬件，产品中集成面部识别功能。依据《个人信息保护法》，以下哪项措施最能降低合规风险？

A.仅在产品说明中告知用户收集面部数据

B.获取用户单独同意，并明确删除机制

C.使用匿名化处理，但未提供用户查询权限

D.仅在用户注册时要求授权，后续不再征得同意

答案：B

解析：面部识别属于敏感个人信息，需单独获取用户同意，并明确告知用途、存储期限及删除方式。选项B最符合《个人信息保护法》要求。其他选项或未单独同意，或未保障用户权利。

4.某跨国药企在中国进行临床试验，若涉及创新药研发，需遵守《药品管理法》中的哪项特殊规定？

A.可免除临床前研究，直接开展人体试验

B.必须由中国境内CRO机构提供数据支持

C.需通过国家药监局创新审评办公室的特别审批

D.可仅提交境外临床试验数据，无需中国数据

答案：C

解析：创新药研发需通过国家药监局创新审评办公室的特别审批，并符合中国临床试验质量管理规范（GCP）。选项C最符合法规要求。其他选项或违反程序，或未满足数据要求。

5.某电商平台因卖家售假被消费者起诉，依据《电子商务法》，平台应承担何种责任？

A.因未直接销售，无需承担责任

B.仅在收到投诉后协助调查，不承担连带责任

C.若未及时下架侵权商品，需与卖家承担连带责任

D.可通过保证金制度免除卖家售假风险

答案：C

解析：根据《电子商务法》，平台若未及时处理侵权行为（如售假），需与卖家承担连带责任。选项C最符合法律要求。其他选项或错误理解平台责任，或违反监管要求。

二、多选题（共5题，每题3分，共15分）

6.某上市公司因信息披露不及时被监管处罚，依据《证券法》，可能面临的处罚措施包括哪些？

A.没收违法所得

B.对董监高处以罚款

C.责令公开道歉

D.暂停发行新股

答案：A、B、D

解析：《证券法》规定，信息披露违规可处以罚款、没收违法所得、暂停发行等处罚，董监高需承担管理责任。选项C属于行政处罚，但非必然措施。

7.某制造业企业使用AI系统监控员工行为，依据《劳动合同法》和《个人信息保护法》，需注意哪些合规要点？

A.获取员工书面同意，并明确监控范围

B.确保数据存储符合保密要求

C.监控数据仅用于绩效评估，不得泄露

D.若涉及生物识别信息，需额外获得同意

答案：A、B、C、D

解析：AI监控涉及员工个人信息及劳动权益，需同时满足《劳动合同法》《个人信息保护法》要求，包括同意、保密、用途限制及敏感信息特别授权。

8.某外资企业在中国设立分支机构，若从事金融业务，需遵守《外资银行管理条例》中的哪些规定？

A.必须由中方股东持股30%以上

B.需获得国家外汇管理局批准

C.业务范围需经银保监会备案

D.税收政策可优于内资银行

答案：B、C

解析：外资金融机构需符合外汇管理及监管备案要求，但无中方持股比例硬性规定，税收政策也无特殊优惠。选项B、C最符合法规。

9.某餐饮企业使用外卖平台配送服务，依据《反不正当竞争法》，以下哪些行为可能构成不正当竞争？

A.以低于成本价补贴骑手抢占市场份额

B.对自营配送员提供优厚待遇

C.限制商家与其他平台合作

D.收取商家“过路费”

答案：A、C、D

解析：低于成本价补贴、限制合作、收取垄断费用均可能违反《反不正当竞争法》。自营配送待遇属于正常用工行为。

10.某企业