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实验室资质认定纠正措施记录表

表单编号：SY-JZ-2025-001

实验室名称：____________________

资质认定类型：□初次评审□复评审□监督评审□扩项评审

评审日期：____年__月__日—____年__月__日

序号

不符合项编号（评审组出具）

不符合项描述（含条款号、严重程度）

根本原因分析（5Why/鱼骨图法）

纠正措施（责任主体/执行时间/具体内容）

措施实施证据（附件清单）

验证结果（是否符合要求）

跟踪验证人（签名/日期）

备注

1

No.XXXX-001

不符合条款：CNAS-CL01:20185.5.2严重程度：□一般□严重具体描述：实验室部分检测人员未取得与所从事检测项目对应的资质证书，且近12个月未参加相关能力验证或比对试验

1.Why：人员资质缺失→未建立检测人员资质准入与定期考核制度；2.Why：无考核制度→质量管理部门未将人员资质纳入年度质控计划；3.Why：质控计划疏漏→质量负责人对资质认定准则条款理解不透彻；4.Why：理解不足→未参加最新版准则专项培训；5.Why：培训缺失→实验室年度培训计划未覆盖准则更新内容

责任主体：质量负责人、人事专员执行时间：____年__月__日前完成具体内容：1.立即组织无资质人员参加XX行业协会举办的检测资质培训，考核合格后方可上岗；2.制定《检测人员资质准入与定期考核管理办法》，明确各岗位资质要求及年度能力验证参与频次；3.质量负责人牵头组织全员学习CNAS-CL01:2018最新版准则，开展专项考核，通过率需达100%；4.修订年度培训计划，将准则更新、能力验证等内容纳入必修课程，每季度开展1次专项督查

1.人员培训签到表、考核成绩单2.《检测人员资质准入与定期考核管理办法》（修订版）3.准则培训课件、考核记录4.年度培训计划（修订版）

□符合□不符合验证说明：______名人员考核合格并取得资质证书，管理文件已发布实施，培训计划已完成修订

签名：________日期：____年__月__日

2

3

4

填写规范与管理要求

不符合项描述：需严格引用评审组出具的《不符合项报告》，明确对应的资质认定准则条款号和严重程度，描述需客观、精准，避免主观臆断。

根本原因分析：优先采用5Why分析法或鱼骨图法（从人、机、料、法、环、测6个维度），深入挖掘制度、流程、管理层面的根源，不得仅归因于“人员疏忽”。

纠正措施：需满足针对性、可操作性、可验证性，明确责任主体、完成时限和具体执行内容；措施需覆盖“纠正（消除当前不符合）”和“预防（避免类似问题重复发生）”两个层面。

措施实施证据：需列出支撑措施完成的所有附件材料清单，包括但不限于培训记录、考核报告、修订后的文件、能力验证证书等，附件需编号归档备查。

验证结果：由实验室质量监督员或技术负责人进行验证，验证需现场核查或查阅证据，明确判定“符合”或“不符合”，并填写详细验证说明；不符合的需重新制定措施并限期整改。

审核与归档：本表需在评审组提出不符合项后15个工作日内完成填写，经实验室主任审核签字后，连同附件材料一并报送资质认定评审部门；整改完成后，将本表及验证材料纳入实验室质量管理档案，保存期限不少于6年。