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信息安全管理体系检查清单与规范

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类组织（企业、事业单位、机构等）的信息安全管理体系（ISMS）建设、实施、维护与改进场景，具体包括：

内部审核：组织定期开展自查，评估ISMS运行有效性；

外部认证：配合第三方认证机构（如ISO27001认证）的审核与监督；

合规检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求；

专项评估：针对特定领域（如数据安全、网络安全、供应链安全）开展深度检查；

体系优化：通过问题识别推动ISMS流程完善与制度更新。

涉及部门包括但不限于：IT部门、法务合规部、人力资源部、业务部门及管理层，需各部门协同配合完成检查工作。

二、实施流程与操作步骤

（一）检查准备阶段

明确检查目标与范围

确定本次检查的核心目标（如“验证数据安全控制措施有效性”“评估新员工安全培训覆盖率”）；

定义检查范围，覆盖ISMS的关键要素（如风险评估、访问控制、物理安全、应急响应等）及涉及的部门、系统、流程。

组建检查组

检查组需具备独立性（与被检查部门无直接业务关联）和专业性（熟悉信息安全法规、标准及组织内部制度）；

组长由（如信息安全负责人）担任，成员包括（IT技术专家）、*（合规专员）等，明确分工（文件审查、现场核查、人员访谈等）。

收集与准备资料

收集ISMS相关文件：安全方针、管理制度（如《访问控制规范》《数据安全管理办法》）、操作规程、风险评估报告、应急预案、培训记录、审计报告等；

准备检查工具：检查表（见本文模板）、记录表、相机（用于记录现场证据）、访谈提纲等。

编制检查计划

内容包括：检查目的、范围、时间安排（如2024年X月X日至X月X日）、检查组成员、被检查部门/人员、检查方法（文件审查、现场观察、人员访谈等）、输出成果（检查报告、整改清单）；

提前3个工作日向被检查部门发出通知，确认配合事宜。

（二）现场检查阶段

首次会议

与被检查部门负责人及相关人员召开会议，说明检查目的、流程、依据及配合要求；

确认检查计划，明确沟通对接人（如被检查部门指定*为接口人）。

文件审查

逐项核对ISMS文件的完整性与符合性：

安全方针是否经管理层（如*总经理）批准并传达至全体员工；

管理制度是否符合ISO27001标准及最新法规要求；

记录（如培训签到表、访问权限审批单、漏洞修复记录）是否真实、完整、可追溯。

现场核查

实地查看物理环境安全：机房门禁系统是否有效、监控设备是否覆盖关键区域、消防设施是否合规；

检查技术控制措施：服务器补丁更新情况、防火墙策略配置、数据加密（如敏感数据存储与传输加密）有效性；

观察操作流程：员工是否按规范操作（如离开电脑锁屏、U盘使用审批）、废弃介质（如硬盘、纸质文件）销毁流程。

人员访谈

随机抽取不同岗位员工（如系统管理员、业务操作员、新员工）进行访谈，内容示例：

“您是否知晓岗位相关的安全责任？”

“遇到可疑安全事件（如钓鱼邮件）时，如何处理？”

“上次安全培训的内容是什么，能否举例说明培训后工作流程的变化？”

访谈过程需记录（笔记或录音，需征得被访谈者同意），保证信息准确。

证据记录与问题判定

对检查中发觉的问题，立即收集客观证据（如照片、截图、文件复印件、访谈记录）；

对照检查依据（法规、标准、制度）判定问题性质：

严重不符合：导致重大安全风险（如未对核心系统访问权限进行最小化授权）；

一般不符合：控制措施未完全落实（如安全培训记录缺失1次）；

观察项：潜在风险或改进建议（如备份策略未异地灾备）。

（三）问题整改与跟踪阶段

编制问题清单

检查结束后，整理不符合项及观察项，形成《信息安全管理体系问题清单》，内容包括：问题描述、涉及条款、不符合程度、责任部门。

反馈与确认

向被检查部门反馈问题清单，要求责任部门在5个工作日内确认问题并提交《整改计划表》（含整改措施、责任人、完成期限）；

对存在异议的问题，组织复核（如检查组与责任部门共同核对事实）。

整改实施与验证

责任部门按计划实施整改，检查组跟踪整改进展；

整改期限届满后，检查组对整改效果进行验证（如复查文件、现场测试、访谈相关人员），确认问题是否关闭。

闭环管理

对未按期整改或整改不到位的问题，启动问责机制（如纳入部门绩效考核）；

将问题整改记录归档，作为ISMS持续改进的输入。

（四）报告输出阶段

编制检查报告

内容包括：检查概况（时间、范围、方法）、符合性评价（总体结论、符合项统计）、不符合项详情（问题描述、整改结果）、观察项及建议、改进方向；

报告需经检查组组长审核、管理层（如分管副总）批准后发布。

成果归档与改进

将检查计划、问题清单、整改记录、检查报告等资料整理归档，保存期限不少于3年；

根据检查结果，更新ISMS文件（如修订制度、优化流程），组织内部培训，推动体系持续