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合同签订前风险评估与审批流程工具指南
一、适用场景与范围
本流程适用于企业对外签订各类合同时的风险管控，包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、合作协议、租赁合同等。涉及的业务场景包括：日常业务合作、项目外包、资产购置、战略合作等。适用对象包括业务发起部门、法务部门、财务部门、合规部门及各级审批负责人，旨在通过系统化评估与审批，降低合同履行风险，保障企业合法权益。
二、操作流程详解
步骤1：合同发起与资料准备
发起主体：业务部门根据合作需求，确定合同相对方，发起合同签订申请。
资料清单：
合同草案（需明确双方权利义务、标的、金额、履行期限、违约责任等核心条款）；
合作方主体资格证明材料（如营业执照复印件、法定代表人证件号码明、授权委托书等，需验证原件并留存复印件）；
合作方背景调查报告（如适用，包括信用记录、经营状况、涉诉信息等，可通过第三方征信机构或公开渠道获取）；
项目相关支撑材料（如需求说明、技术规格书、报价单、会议纪要等，保证合同内容与业务需求一致）；
previous类似合同履行情况说明（如有，需反馈是否存在违约或纠纷）。
要求：资料需完整、清晰，关键信息（如合同金额、对方主体信息）不得涂改；业务部门负责人对资料真实性、完整性负责。
步骤2：风险评估（多维度并行）
业务部门发起申请后，法务、财务、合规及业务部门共同开展风险评估，形成书面评估意见：
评估维度
评估内容
输出要求
法律风险
合同条款合法性（是否符合法律法规、行业规定）、权责对等性、违约责任明确性、争议解决方式合理性等。
法务部门出具《法律风险评估意见》，标注“高/中/低”风险等级，并提出修改建议。
财务风险
合同金额合理性、付款方式与资金安全、对方履约能力（财务状况、现金流）、税务合规性（发票类型、税率）等。
财务部门出具《财务风险评估意见》，重点标注资金支付风险及成本控制建议。
商业风险
合作方市场信誉、行业地位、履约历史、项目可行性、与企业战略匹配度、潜在竞争或合作冲突等。
业务部门结合调研结果出具《商业风险评估意见》，需附合作方背景调查摘要。
合规风险
合同内容是否符合企业内部管理制度（如采购流程、审批权限）、是否涉及反垄断、数据安全、出口管制等合规要求。
合规部门（或指定岗位）出具《合规风险评估意见》，明确是否符合合规标准。
步骤3：分级审批（按权限流转）
根据合同金额、风险等级及类型，确定审批层级，审批人需在收到申请后2个工作日内完成审批（特殊情况可延长，但需提前告知申请人）：
审批层级
适用条件
审批人
部门级审批
金额≤10万元，或风险等级为“低”的常规合同（如标准采购合同、短期服务合同）。
业务部门负责人+法务负责人*
分管副总审批
10万元＜金额≤50万元，或风险等级为“中”的合同（如重要项目合作、长期租赁合同）。
业务部门负责人+法务负责人*+分管业务副总*
总经理审批
金额＞50万元，或风险等级为“高”的合同（如战略合作协议、重大资产购置合同），或涉及企业核心利益的特殊合同。
分管副总*+总经理*+法务负责人*（需会签）
审批要求：审批人需结合风险评估意见，重点审核合同条款的合理性、风险可控性及企业利益保障；对存在风险的合同，需明确“通过”“驳回”或“修改后重审”意见，驳回需说明具体原因。
步骤4：审批结果处理与合同修订
通过审批：法务部门根据审批意见最终审核合同文本，确认无误后出具《合同审批通过通知书》，业务部门可进入签订环节。
驳回或修改：
驳回：业务部门根据审批意见终止合作或重新协商，修订后重新发起流程；
修改：业务部门联合法务、财务等部门对合同条款进行修订，修订完成后需重新提交对应层级审批（重大修改需升级审批层级）。
特殊处理：对紧急且风险可控的合同（如应急采购），可启动“绿色审批通道”，但需经总经理*书面授权，事后补齐流程。
步骤5：合同签订与归档
签订规范：合同需由双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章（合同专用章），授权委托书需作为合同附件；签订过程需全程留痕（如签字页扫描件、签订现场照片等）。
归档管理：业务部门在签订后3个工作日内将合同正本、审批材料、附件等移交档案管理部门，档案编号需包含合同类型、签订日期、对方主体等信息，保证可追溯。
三、配套工具表单
表1：合同风险评估表
合同名称
合同编号
合作方名称
合同金额
评估维度
风险点描述
风险等级（高/中/低）
应对措施
法律风险
财务风险
商业风险
合规风险
综合评估结论
□通过□修改后重审□驳回（说明：）
表2：合同审批表
合同名称
合同编号
发起部门
申请人
合作方信息
名称：
统一社会信用代码：
法定代表人：
授权代表：
合同核心条款摘要
标的：
金额：
履行期限：
付款方式：
违约责任：
争议解决：
附件清单
1.合同草案
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