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股市考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10分）

1.以下关于A股与B股的表述，正确的是：

A.A股以美元计价，B股以人民币计价

B.A股投资者仅限于境内自然人，B股投资者仅限于境外机构

C.A股实行“T+1”交易，B股实行“T+0”交易

D.A股在上海、深圳证券交易所上市，B股曾有部分在境外上市

答案：D（解析：A股以人民币计价，B股早期在上海以美元、深圳以港币计价；A股投资者包括境内外合格机构与个人；B股同样实行“T+1”交易；历史上部分B股曾通过转板或退市离开原市场，因此D正确。）

2.某股票当前价格为15元/股，当日开盘价14.8元，最高价15.5元，最低价14.6元，收盘价15.2元。其日K线的实体部分长度为：

A.0.4元

B.0.6元

C.0.2元

D.0.8元

答案：A（解析：K线实体长度为收盘价与开盘价之差的绝对值。本题中收盘价15.2元＞开盘价14.8元，实体长度=15.2-14.8=0.4元，为阳线。）

3.某公司2023年净利润为8亿元，总股本5亿股，当前股价20元。其市盈率（PE）为：

A.12.5倍

B.15倍

C.20倍

D.25倍

答案：A（解析：市盈率=股价/每股收益（EPS）。EPS=净利润/总股本=8亿/5亿=1.6元/股，PE=20/1.6=12.5倍。）

4.技术分析的三大假设中，不包括：

A.市场行为涵盖一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.股票价值由内在因素决定

答案：D（解析：技术分析三大假设为市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演；D属于基本面分析的核心逻辑。）

5.根据《证券法》，以下行为不属于内幕交易的是：

A.上市公司财务总监提前知悉重大亏损信息后卖出股票

B.基金经理通过公开研报分析买入某重组预期股

C.持有公司5%股份的股东利用未公开的并购信息增持

D.证券分析师通过非公开渠道获取公司订单数据后建议客户买入

答案：B（解析：内幕交易的核心是利用“未公开的重大信息”。公开研报属于市场公开信息，B不构成内幕交易；其他选项均涉及未公开重大信息的利用。）

二、判断题（每题2分，共10分）

1.全面注册制下，证券交易所对新股发行的审核重点从“盈利能力”转向“信息披露合规性”。（）

答案：√（解析：注册制以信息披露为核心，监管机构不判断企业投资价值，仅确保信息真实、准确、完整。）

2.ST股票是指连续两年亏损的上市公司股票，其日涨跌幅限制为5%。（）

答案：×（解析：ST（特别处理）的触发条件包括净利润为负、净资产为负、被出具无法表示意见等，并非仅“连续两年亏损”；2023年全面注册制后，主板ST股涨跌幅限制仍为5%，但科创板、创业板ST股涨跌幅与非ST股一致（20%）。）

3.股息率=每股股息/每股收益×100%。（）

答案：×（解析：股息率=每股股息/当前股价×100%；每股股息/每股收益为分红率（派息比率）。）

4.融资融券交易中，投资者向证券公司借入资金买入股票为“融券”，借入股票卖出为“融资”。（）

答案：×（解析：融资是借入资金买股（做多），融券是借入股票卖出（做空）。）

5.头肩顶形态是典型的看涨形态，出现后股价通常会持续上涨。（）

答案：×（解析：头肩顶是看跌反转形态，标志上升趋势结束，股价可能进入下跌趋势。）

三、简答题（每题8分，共40分）

1.请简述全面注册制与核准制的核心区别。

答案：

全面注册制与核准制的核心区别体现在审核理念、审核主体、发行条件和市场角色四方面：

（1）审核理念：核准制强调“实质审核”，监管机构对企业盈利能力、投资价值进行判断；注册制以“信息披露为核心”，仅确保信息真实、准确、完整，不代替投资者做价值判断。

（2）审核主体：核准制下证监会负责最终审核；注册制下交易所承担发行上市审核职责，证监会履行注册程序。

（3）发行条件：核准制对企业盈利、净资产等有严格硬性指标（如主板原要求“连续三年盈利，累计净利润≥1.5亿元”）；注册制大幅简化财务指标，允许未盈利企业（如科创板、创业板特殊表决权企业）上市。

（4）市场角色：核准制下行政干预较强，上市资源稀缺；注册制强化市场定价功能，企业发行节奏、价格由市场供需决定，退市制度同步完善（如“1元退市”“市值退市”等），形成“有进有出”的生态。

2.请分析量价关系中的四种典型情况及其市场含义。

答案：

量价关系是技术分析的核心，反映资金动向与股价趋势的匹配度，典型情况包括：

（1）价涨