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公司内审管理标准操作模板

一、前言

本模板依据ISO19011管理体系审核指南及公司《内部审核管理办法》制定，旨在规范公司内部审核（以下简称“内审”）全流程操作，保证内审活动的系统性、客观性和有效性，通过独立、客观的审核发觉问题、推动改进，保障管理体系持续符合要求并有效运行。内审是公司自我监督、自我完善的重要管理工具，适用于公司各部门、各层级管理体系的常规审核与专项审核。

二、适用范围与应用场景

（一）适用范围

本模板适用于公司内部开展的各类管理体系审核，包括但不限于：

质量管理体系（ISO9001）：覆盖产品实现过程、支持过程及管理职责的符合性、有效性审核；

环境管理体系（ISO14001）：覆盖环境因素识别、合规性评价、目标指标实现等内容的审核；

职业健康安全管理体系（ISO45001）：覆盖危险源辨识、风险控制、员工健康安全保障等内容的审核；

专项审核：针对特定项目、特定问题（如流程优化、客户投诉整改）开展的临时性审核；

体系换版/认证前审核：在新体系建立、换版或第三方认证前，对体系符合性、适宜性的全面审核。

（二）应用场景

年度常规审核：每年年初制定年度内审计划，按计划覆盖所有部门与核心流程，验证体系运行的稳定性；

管理层需求审核：因组织架构调整、战略目标变更、重大/投诉等，由管理层发起的针对性审核；

过程绩效监控审核：对关键过程（如生产过程、采购过程、服务过程）的绩效指标（如合格率、及时率）进行定期审核，识别改进机会；

合规性审核：针对法律法规、行业标准及公司内部规章制度的执行情况开展审核，保证合规经营。

三、内审全流程操作指南

内审活动分为“策划与准备—现场审核—报告编制—整改验证—归档总结”五个阶段，各阶段操作要点

（一）阶段一：策划与准备（审核前1-2周）

目标：明确审核范围、目的、资源及方法，保证审核活动有序开展。

1.组建审核组

职责分配：由管理者代表指定审核组长，审核组长具备审核员资格且与被审核部门无直接责任关联；根据审核范围选择具备专业能力的审核员（如质量审核员需熟悉质量管理体系标准，生产审核员需知晓生产工艺），保证审核组覆盖所需的全部专业知识。

人员要求：审核员需经过专业培训并取得内审员资格，审核前接受本次审核要求的专项培训（如标准更新、流程变化等）。

2.制定审核计划

内容要求：明确审核目的（如“验证生产过程质量控制措施的有效性”）、审核范围（如“车间全部生产工序及质量记录”）、审核依据（如ISO9001:2015标准、公司《生产过程控制程序》）、审核日期（具体到上/下午）、审核组成员（组长：，组员：、*）、受审核部门及流程、首次会议/末次会议时间、审核报告提交日期等。

审批流程：审核计划经审核组长编制后，报管理者代表审批，提前3个工作日分发至受审核部门。

3.收集审核资料

资料清单：受审核部门需提前准备以下资料，审核员提前查阅以熟悉体系运行情况：

管理体系文件（程序文件、作业指导书、记录表单等）；

上次内审/外审的不符合项整改报告及验证记录；

相关过程的关键绩效数据（如产品合格率、客户投诉率、培训完成率等）；

法规法规清单及合规性评价记录；

内部沟通记录（如会议纪要、问题反馈单等）。

4.编制检查表

编制原则：以审核依据（标准、程序文件）为基准，结合审核目的，明确审核内容、审核方法、抽样规则及判定标准，保证审核覆盖所有关键过程和风险点。

内容要素：检查表需包含“审核条款/文件依据”“审核内容”“审核方法”“抽样数量/对象”“记录编号”等栏目。

示例：针对“生产过程质量控制”的检查表，可设置“审核条款：ISO9001:20158.5.1生产和服务提供控制”“审核内容：首件检验是否执行？检验记录是否完整？”“审核方法：查阅首件检验记录（编号：）、现场抽查3台首件产品的检验报告”“抽样数量：3台/批次”。

（二）阶段二：现场审核（按审核计划执行）

目标：通过现场观察、查阅记录、人员访谈等方式，收集客观证据，评价管理体系运行的符合性与有效性。

1.首次会议

参会人员：审核组全体成员、受审核部门负责人、关键岗位员工代表、管理者代表（必要时）。

会议内容：

审核组长宣布审核目的、范围、依据、计划及审核纪律；

明确审核组与受审核部门的职责（如受审核部门需配合审核、提供资源，审核员需保持客观公正）；

确认沟通联络人（受审核部门指定*为本次审核联络人）；

解答受审核部门疑问，明确后续流程（如现场检查、末次会议安排）。

2.现场检查与证据收集

审核方法：综合运用以下方法，保证证据充分、客观：

查阅记录：抽查质量记录、培训记录、设备维护记录、客户反馈处理记录等，核对记录的完整性、准确性和及时性；

现场观察：到生产车间、办公区域、仓库等现场，观察操作人员是否按作业指导书操作、设备状态是否完好、