销售合同审核流程模板合同合规性保障.docVIP

销售合同审核流程模板与合规性保障指南

一、前言

销售合同是企业经营活动中明确交易双方权利义务、保障合法权益的核心法律文件。一份合规的销售合同能有效降低履约风险、避免商业纠纷，而规范的审核流程则是合同合规性的重要保障。本模板旨在为企业提供一套系统化、标准化的销售合同审核流程，通过明确各环节职责、细化审查要点、固化操作步骤，保证合同内容合法合规、条款清晰无歧义，助力企业实现风险可控、交易安全的目标。

二、适用范围与核心价值

（一）适用场景

本模板适用于各类企业（含生产制造、商贸流通、服务提供等）在对外签订销售合同时的审核流程管理，具体包括但不限于：

标准商品销售合同（如原材料、产成品、设备等）；

定制化服务销售合同（如技术支持、安装调试、维护服务等）；

长期框架销售协议及补充协议；

涉及特殊行业（如食品、医疗器械、危险化学品等）的销售合同。

（二）核心价值

规范审核标准：通过统一流程和审查要点，避免审核遗漏或标准不一；

降低法律风险：重点排查合同主体、条款、履约等方面的合规隐患，减少纠纷发生；

提升效率：明确各部门职责分工，缩短审核周期，保障合同及时签署；

留存证据：通过完整的审核记录与归档，为后续可能的争议解决提供依据。

三、销售合同审核全流程操作指南

（一）合同接收与初步登记

责任部门：行政部/前台/合同管理员

操作步骤：

资料接收：接收销售部门提交的合同草案及附件（如技术参数、订单、报价单等），核对资料完整性（含合同文本、双方主体资格证明、授权委托书等）；

登记台账：在《合同台账》中记录合同基本信息（合同编号、对方单位、标的物、金额、提交部门、提交人、提交日期等），分配唯一合同编号；

流转分配：将合同及附件流转至销售部门负责人，确认合同业务背景及核心需求无误后，启动正式审核流程。

输出成果：《合同台账》（电子+纸质版）、合同编号分配表。

（二）形式审查：基础完整性核对

责任部门：销售部门/业务对接人

操作步骤：

文本完整性：检查合同文本是否包含核心要素（当事人信息、标的、数量、质量、价款、履行期限、地点、方式、违约责任、争议解决等），是否存在页码混乱、与附件矛盾、涂改（非双方签字盖章确认）等问题；

基本信息准确性：核对合同双方名称、统一社会信用代码、地址、联系方式等信息是否与营业执照、授权委托书一致，避免“张冠李戴”；

签字盖章完整性：检查对方合同是否加盖单位公章或合同专用章（优先公章），自然人签订合同需核对身份证件并签字；我方合同需保证签字人与授权委托书一致，盖章清晰无误。

输出成果：《形式审查问题清单》（如有问题，退回销售部门补充修改）。

（三）合规性审查：法律风险排查

责任部门：法务部/合规部

操作步骤：

主体资格审查：

对方单位：通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道查询其是否存续、经营异常、严重违法失信，核实经营范围是否包含标的物相关业务，特殊行业（如食品、医疗器械）需核查相应许可证件；

签约代表：核对授权委托书是否载明明确的授权范围（如“代为签订销售合同”“代为收取款项”等）、授权期限，避免无权代理或越权代理。

合法性条款审查：

标的物：是否符合法律法规禁止性规定（如禁止流通物、侵权产品），是否存在权属争议；

价款与支付：价格条款是否明确（含单价、总价、币种），支付方式（转账、现金、票据）是否符合财务规定，预付款比例是否合理；

履约期限与地点：明确交付/服务提供时间、地点，避免模糊表述（如“尽快”“甲方所在地”）；

违约责任：违约金、赔偿金计算方式是否合理，是否过高（超过实际损失的30%可能被法院调整）或过低（缺乏约束力），是否约定定金条款（不超过主合同标的额的20%）；

争议解决：明确约定诉讼管辖法院（优先选择我方住所地法院）或仲裁机构（需明确具体的仲裁委员会名称）。

特殊行业合规审查：

如涉及食品销售，需核查对方《食品经营许可证》、产品合格证明、保质期等；

如涉及进出口业务，需确认合同条款是否符合《对外贸易法》《海关法》等规定（如报关、关税、外汇结算等）。

输出成果：《合规性审查意见书》（列明审查结论、修改建议及法律依据，需法务负责人签字）。

（四）业务条款审查：商业合理性核对

责任部门：销售部门+生产/技术/采购部门（根据标的物类型协同）

操作步骤：

标的物信息准确性：

商品类：名称、型号、规格、数量、技术参数、包装标准等是否与订单、技术协议一致，是否符合国家/行业标准；

服务类：服务内容、范围、标准、交付成果（如报告、图纸）等是否明确，避免“按需提供”等模糊表述。

交付与验收条款：

交付方式：运输责任（运费承担、风险转移节点）、交付时间节点（分批交付需明确批次及时间）；

验收标准：约定具体的验收流程、时限、方法（如抽样标准、检测机构），以及验收不合格后的处理方式（退货、换货、整改）。

售后服务与质保：