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企业专职安全员培训系列教材

企业现场审核检查

企业现场审核检查

企业现场审核检查

审核准备

A

确定审核目的、范围和依据

D

收集并审阅有关文件

BC

B

制定审核计划组成审核组

制定审核计划

EF

E

编制检查表通知受审核单位部门

编制检查表

企业现场审核检查

审核计划制定

任务的分组：应注意某个流程的完整性，即业务相关度较高的部门应安排在同一组；

任务量的分配：应对各部门的审核时间作一个简单的预计，各组审核总时间应接近；

时间安排：在一个流程中，做步骤1的部门应安排在步骤2部门前面。

企业现场审核检查

组成审核组

●审核员要求能确保审核期间安排好原岗位工作，全身心投入审核工作；

●审核员要求：

·应了解相关文件、法律法规、标准条款；

·熟悉审核准则，具备一定的企业管理知识；

·具备一定的专项技能；

·具备良好的口头和书面表达能力

●同一组审核员应遵循老、中、青搭配；

●专业知识应遵循各过程搭配的原则；

企业现场审核检查

编制检查表

检查表作为审核的指引，指导审核过程，使审核目的清楚，并使审核按计划进度进行；

检查表编制是审核记录的证据；

检查表编制确保覆盖需审核的范围；

检查表是审核人员的好帮手一一备忘录、指导书。

企业现场审核检查

编制检查表

检查表作用

作为审核的指引，指导审核过程，使审核

目的清楚，并使审核按计划进度进行；

检查表编制确保覆盖需审核的范围；

检查表编制是审核记录的证据；

检查表是审核人员的好帮手——备

忘录、指导书。

企业现场审核检查

编制检查表

检查表格式和要求

顺向审核风格，从过程

的始端查到终端；逆向审核风格，从

过程的终端查到始；

无规定的统一格式，

只要求内容实用；

企业现场审核检查

编制检查表

检查表编制

应覆盖安全管理各主要部分。检查表须经审核组长批准

应覆盖安全管理各主要部分。

检查表须经审核组长批准；

由检查员根据工作和任务分配准备检查表；

程度决定检查表的多少；

企业现场审核检查

现场审核检查实施

CBA

C

B

现场审核首次会议审核组内部会议

现场审核

首次会议

ED

E

不符合项和改

不符合项和改进项

企业现场审核检查

现场审核检查实施

首次会议

参会人员：首次会议由内审组长主持，检查企业的管理者代表、及所有与内审相关的岗位负责人均应参与；

·会议内容：内审组长介绍内审的目的、范围、审核依据、审核时间安排、各组审核员介绍、审核方式和原则等，并希望被审核企业全力配合；

审核组针对审核计划开展现场提问；

·首次会议应控制在半个小时内。

企业现场审核检查

现场审核检查实施

现场文件审核

查看企业体系文件的齐全性；查看企业体系文件文件

查看企业体系文件的齐全性；

查看企业体系文件文件的有效性；

审核企业关键绩效指标的完成情况。

企业现场审核检查

现场审核检查实施

现场审核

·查看安全组织结构以及安全人员结构；

·查看安全目标构成以及近三个月实际目标完成情况；

·查看现场工艺流程图；

·查看现场车间内的特殊工序以及关键工序；

·查看现场设备台账、关键设备以及大修计划和日常维护的规定和要求；

·查看安全控制管理流程(企业风险、隐患、危险源的跟踪、处理落实等);

·查看安全控制管理流程(不合格/事故的处理)。

企业现场审核检查

现场审核检查实施

审核组会议

内部沟通会审核完成后审核小组内部进行沟通，针对审核的情况，

内部沟通会

审核完成后审核小组内部进行沟通，针对审核的情况，及时开具不符合报告，并将需要其他组进行跟踪的问题告知被审核企业；

审核完毕的内部沟通会

审核完毕的内部沟通会

整理不符合报告和改进建议项，对不符合标准条款判定有异议的讨论确定，得出审核结论，形成审核报告。

企业现场审核检查

不符合项和改进项通报

●受审核方名称，审核日期，审核员等；

●不符合项和改进项

03不合格的类型(严

03

不合格的类型(严重程度)

02

不合格现象结论(违反的文件章节号或条文)

不合格现象的描述

0405

04

受审核方的确认采取的纠正措施及

受审核方的确认

企业现场审核检查

末次会议

评估及评审所得的结果，然后举行最终会议结束此次审核，并协议回覆不符合的处理日期；

对审核范围做出简短总结

十十指出整个审核过程中并非所有存在的不符合地方均被发现，此外报告

十

十

做出整体总结及结论

要求与会者对审核宣布的结果提出问题讨论

协议回覆处理不符合及提出纠正行动的日期

提交个别不符合报告及其他适用报告副本

企业现场审核检查

报告审核发现

口头报告

改进机会、小问题

书面报告书面不符合项报告总结