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2025年职业资格证券从业资格-保荐代表人参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、保荐代表人需满足《证券公司保荐业务管理办法》规定的最短从业年限是？

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

2、保荐尽职调查的初步调查阶段通常不包括以下哪项内容？

A.审计机构选择

B.发行文件初步梳理

C.市场环境分析

D.关联方排查

3、保荐书需向中国证监会提交的截止日期是？

A.发行人公告前5日

B.发行人公告前3日

C.发行人公告当日

D.发行人公告后2日

4、持续督导期间保荐代表人需每半年向证监会报告的内容不包括？

A.发行后经营状况

B.内部控制完善情况

C.重大事项披露

D.上市后股价波动

5、保荐代表人对发行人财务数据的核查中，以下哪项属于非现场核查？

A.实地走访生产线

B.审计底稿复核

C.财务系统数据导出

D.关联方资金流向追踪

6、IPO项目中，保荐代表人与发行人首次沟通的会议通常由谁主持？

A.保荐代表人

B.发行方董事长

C.证监会专员

D.审计机构负责人

7、保荐代表人对发行人关联交易的核查中，需重点关注的文件是？

A.股东大会决议

B.审计报告

C.重大合同备案证明

D.财务报表附注

8、保荐代表人离任后，对发行人信息披露的督导责任持续至？

A.上市后1年

B.上市后2年

C.上市后3年

D.上市后5年

9、保荐代表人签署保荐书前需满足的内部审核条件不包括？

A.尽职调查报告通过

B.发行人承诺函签署

C.证监会问询回复完成

D.审计机构出具无保留意见

10、科创板保荐代表人需额外关注的发行人研发投入占比要求是？

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

11、保荐代表人首次执业前需满足的必要条件是？

A.取得证券从业资格满2年

B.具有财务、法律或会计专业背景

C.通过证券从业资格考试且工作满1年

D.取得保荐代表人资格考核合格证明

12、IPO项目中，保荐代表人应对发行人历史沿革的核查重点不包括？

A.股权权属清晰度

B.股东人数是否符合要求

C.股权转让是否存在纠纷

D.股权质押比例是否超过50%

13、保荐代表人与发行人解除合作时，需向证监会报备的最短期限是？

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

14、科创板定位要求中，以下哪项属于硬科技领域？

A.新能源汽车

B.生物医药

C.航空航天

D.传统制造业

15、保荐代表人内核会议中，关于发行人持续经营能力的评估依据不包括？

A.财务报表审计报告

B.监管处罚决定书

C.行业发展研究报告

D.现金流量预测模型

16、注册制下，保荐代表人对发行人招股说明书的责任不包括？

A.确保招股书内容真实、准确

B.对财务数据实施专业判断

C.担保发行人符合上市条件

D.对行业政策变化进行预测

17、保荐代表人现场检查中，重点核查的财务指标不包括？

A.营收增长率

B.现金流覆盖率

C.资产负债率

D.研发投入占比

18、科创板第五套上市标准中，市值要求为？

A.不低于40亿元

B.不低于30亿元

C.不低于25亿元

D.不低于20亿元

19、保荐代表人对发行人关联交易核查的核心要点是？

A.交易价格公允性

B.交易金额占比

C.交易频率统计

D.交易对象资质

20、证券发行定价中，网下配售的主要目的是？

A.提高发行效率

B.确保定价合理性

C.扩大投资者覆盖面

D.降低承销费用

21、保荐代表人首次公开发行中的核心职责是？

A.编制招股说明书

B.组织尽职调查

C.确定发行价格

D.担任发行人独立董事

22、尽职调查中需重点关注发行人的哪些方面？

A.财务报表真实性

B.股权质押比例

C.环保处罚记录

D.承销商销售能力

23、保荐书的核心作用是？

A.证明发行人资产规模

B.承诺承销价差

C.确认发行合规性

D.评估行业前景

24、保荐代表人资格取消的情形包括？

A.1年内2次被出具警示函

B.擅自修改招股书

C.未勤勉尽责导致发行失败

D.被吊销证券从业资格

25、持续督导的最低期限是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.无时限

26、保荐代表人连带责任情形不包括？

A.未勤勉尽责

B.虚构交易流水

C.被出具否定意见

D.未及时披露风险

27、保荐代表人培训要求中不包括？

A.每年累计80学时

B.每季度参加1次培训

C.持证前完成40学时

D.每年更新知识库

28、证券服务机构独立性要求不包括？

A.同一机构不得同时担任

B.人员交叉任职需报备

C.信息系