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2026年证券从业资格考试重点知识串讲及题库含答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.以下哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？

A.全面性原则

B.合理性原则

C.独立性原则

D.风险导向原则

2.根据《证券法》，证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于人民币多少元？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的哪些信息？

A.证券账户信息

B.资金账户信息

C.信用状况

D.以上都是

4.以下哪种行为不属于内幕交易？

A.利用内幕信息买卖证券

B.将内幕信息泄露给他人

C.根据内幕信息建议他人买卖证券

D.通过正常途径获取信息

5.证券公司从事融资融券业务，其注册资本和净资本不得低于多少元？

A.1亿元和5000万元

B.2亿元和1亿元

C.5亿元和3亿元

D.10亿元和5亿元

6.证券公司为客户办理融资融券业务，应当确保客户具备哪些条件？

A.账户资产不低于50万元

B.信用记录良好

C.具备相应的风险承受能力

D.以上都是

7.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得低于其净资本的多少？

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

8.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当建立健全哪些制度？

A.风险管理制度

B.内部控制制度

C.信息披露制度

D.以上都是

9.证券公司从事资产管理业务，其管理人应当具备哪些条件？

A.注册资本不低于1亿元

B.有健全的内部控制制度

C.有合格的高级管理人员

D.以上都是

10.证券公司从事证券承销业务，应当遵守哪些原则？

A.公开、公平、公正

B.合理定价

C.维护投资者利益

D.以上都是

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.证券公司内部控制的基本原则包括哪些？

A.全面性原则

B.合理性原则

C.独立性原则

D.风险导向原则

2.证券公司从事资产管理业务，应当遵循哪些原则？

A.客户利益至上原则

B.公开透明原则

C.自我约束原则

D.风险控制原则

3.证券公司从事融资融券业务，应当确保客户具备哪些条件？

A.账户资产不低于50万元

B.信用记录良好

C.具备相应的风险承受能力

D.有一定的投资经验

4.内幕信息的知情人包括哪些？

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有发行人5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的上市公司及其董事、监事、高级管理人员

D.发行人控股的上市公司及其董事、监事、高级管理人员

5.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的风险控制指标包括哪些？

A.自营投资比例

B.自营权益类证券投资比例

C.自营固定收益类证券投资比例

D.自营证券投资损失准备金比例

6.证券公司从事证券承销业务，应当履行哪些职责？

A.确保发行人的信息披露真实、准确、完整

B.维护发行人的利益

C.确保投资者的利益

D.遵守相关法律法规

7.证券公司从事资产管理业务，其管理人应当具备哪些条件？

A.注册资本不低于1亿元

B.有健全的内部控制制度

C.有合格的高级管理人员

D.有良好的业绩记录

8.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得低于其净资本的多少？

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

9.证券公司从事证券承销业务，应当遵守哪些原则？

A.公开、公平、公正

B.合理定价

C.维护投资者利益

D.遵守相关法律法规

10.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的禁止行为包括哪些？

A.利用内幕信息买卖证券

B.通过操纵市场牟取不正当利益

C.违反规定委托他人代为买卖证券

D.违反规定进行融资融券

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司内部控制的基本原则包括全面性原则、合理性原则、独立性原则和风险导向原则。（√）

2.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币1亿元。（√）

3.证券公司从事融资融券业务，其注册资本和净资本不得低于人民币1亿元和5000万元。（×）

4.内幕交易是指利用内幕信息买卖证券的行为。（√）

5.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得低于其净资本的50%。（×）

6.证券公司从事证券承销业务，应当遵守公开、公平、公正的原则。（√）

7.证券公司从事资产管理业务，其管理人应当具备注册资本不低于1亿元、有健全的内部控制制度、有合格的高级管理人员等条件。（√）

8.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的禁止行为包括利用内幕信息买卖证券、通过操纵