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供应商审核管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司供应商管理，确保采购物资及服务的质量与可靠性，降低供应链风险，保障公司生产经营活动的顺利进行，提升整体运营效率与市场竞争力，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于公司所有对外采购物资（包括原材料、零部件、设备等）及服务（包括技术服务、运维服务等）的供应商准入、日常管理及定期审核活动。公司各相关部门在供应商审核与管理过程中，均须遵守本办法的规定。

第三条基本原则

供应商审核管理应遵循以下原则：

1.客观公正原则：审核过程与结果评定应以事实为依据，标准统一，不受主观因素干扰。

2.风险导向原则：重点关注对公司产品质量、生产运营、财务安全及声誉可能造成重大影响的供应商及风险点。

3.持续改进原则：通过审核发现问题，推动供应商持续改进，并将审核结果作为供应商优化与合作调整的重要依据。

4.合作共赢原则：在严格审核的基础上，与优质供应商建立长期稳定的战略合作关系，实现共同发展。

第二章组织与职责

第四条管理部门

公司采购部门是供应商审核管理的归口管理部门，负责统筹协调供应商审核的各项工作，包括制度的制定与修订、审核计划的组织实施、审核结果的汇总分析及供应商档案的统一管理。

第五条相关部门职责

1.技术部门：负责对供应商的技术能力、研发实力、生产工艺、设备状况等进行评估与审核。

2.质量部门：负责对供应商的质量管理体系、质量控制能力、过往质量表现、售后服务水平等进行评估与审核。

3.财务部门：负责对供应商的财务状况、支付能力、成本控制能力等进行评估与审核。

4.法务/合规部门：负责对供应商的资质合法性、合同合规性、商业信誉及知识产权等方面进行评估与审核。

5.使用部门：根据实际使用情况，参与对供应商产品或服务的适用性、稳定性及综合表现的评价。

各相关部门应积极配合采购部门，指派具备相应专业能力的人员参与审核工作，并对所提供审核意见的真实性与准确性负责。

第三章审核内容与标准

第六条审核内容

供应商审核内容通常包括但不限于以下方面：

1.基本资质：营业执照、相关行业生产经营许可证、必要的认证证书（如ISO系列、产品认证等）、知识产权证明等。

2.生产与技术能力：生产设备、生产规模、工艺水平、研发能力、技术人员配置、产能及交付能力等。

3.质量管理体系：质量方针与目标、质量控制流程、检验检测设备与能力、不合格品控制、客户投诉处理机制、相关质量认证的有效性等。

4.财务状况：资产负债情况、盈利能力、现金流状况、偿债能力等，以评估其持续经营能力和合作风险。

5.商业信誉与社会责任：过往合作记录、合同履约率、客户评价、有无重大违法违规记录、劳动用工情况、环保措施、安全生产状况等。

6.成本与价格竞争力：价格水平、成本构成透明度、价格调整机制、付款条件等。

7.售后服务能力：售后服务体系、响应速度、解决问题的效率与效果等。

第七条审核标准

公司应根据采购物资或服务的重要性、复杂性及风险等级，制定相应的供应商审核标准。审核标准应尽可能量化或具有明确的判断依据，以确保审核结果的客观性和一致性。

1.分级分类标准：可根据供应商提供产品或服务的关键性，将供应商划分为不同等级（如战略供应商、核心供应商、一般供应商等），并针对不同等级制定差异化的审核深度和频次要求。

2.评分体系：建立科学的评分体系，对审核内容的各分项进行打分，汇总后得出综合评价结果。评分体系应定期评审和更新，以适应公司发展和市场变化。

3.合格分数线：设定明确的合格分数线，作为供应商准入或持续合作的基本门槛。对于关键物料的供应商，其合格分数线应相应提高。

第四章审核实施与流程

第八条审核方式

供应商审核可采用文件审核、现场审核或两者相结合的方式进行。

1.文件审核：对供应商提供的书面资料、证明文件、记录等进行审查，以初步评估其是否满足基本要求。

2.现场审核：委派审核小组到供应商的生产经营场所进行实地考察、访谈、查阅原始记录、见证生产过程等，以更直观、全面地评估其实际状况。现场审核通常适用于新供应商准入（特别是关键物料）或对现有供应商的深度评估。

第九条审核流程

1.审核策划与准备：

*采购部门根据采购需求或供应商管理计划，确定审核对象、审核目的、范围和方式。

*组建审核小组，明确审核组成员及其分工。

*制定详细的审核计划和审核检查表。

*提前通知供应商，要求其准备相关资料，并就审核安排进行沟通确认。

2.实施审核：

*召开首次会议，向供应商介绍审核目的、范围、流程及纪律要求。

*按照审核计划和检查表，通过查阅文件、现场观察、人员访谈等方