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年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试题A卷含答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本职能是什么？()

A.资金筹集与投资

B.价格发现与风险分散

C.信息披露与监管

D.交易结算与风险控制

2.证券发行注册制与核准制的区别主要在于什么？()

A.发行人信息披露的程度

B.证券监管机构的审核标准

C.证券发行的时间长度

D.证券发行的成本

3.证券公司从事证券自营业务需要具备哪些条件？()

A.具有证券自营业务资格

B.有符合规定的自营资金

C.有完善的内部控制制度

D.以上都是

4.证券市场违规行为中，内幕交易的法律责任是什么？()

A.罚款、拘留

B.罚款、撤销证券从业资格

C.罚款、市场禁入

D.以上都是

5.证券交易所有哪些基本职能？()

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.监督交易活动

D.以上都是

6.证券市场的监管机构是哪个？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发改委

D.工业和信息化部

7.什么是证券市场的基本法律法规？()

A.证券法、公司法等法律

B.证券交易规则、自律规则等规范性文件

C.证券市场相关规章制度

D.以上都是

8.证券发行人信息披露的目的是什么？()

A.保障投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场公平交易

D.以上都是

9.证券交易中的价格操纵行为是指什么？()

A.利用不正当手段影响证券价格

B.操纵市场价格，误导投资者

C.故意报错价格，扰乱市场秩序

D.以上都是

10.证券公司从事证券经纪业务，其客户资产应当如何管理？()

A.专户管理，与自有资产分开

B.与自有资产混合管理

C.可以自由支配

D.根据客户需求管理

二、多选题(共5题)

11.证券发行审核委员会的职责包括哪些？()

A.审查发行人的资格

B.审查发行人的财务状况

C.审查发行人的信息披露

D.审查发行人的合规性

12.证券公司从事证券经纪业务时，应遵守哪些规定？()

A.不得挪用客户资金

B.不得为客户融资融券

C.应当公平对待所有客户

D.应当向客户充分披露风险

13.证券市场监管的主要手段有哪些？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.社会监督

14.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付投资者赔偿

B.维护证券市场稳定

C.增强投资者信心

D.促进证券市场发展

15.证券交易中的禁止行为包括哪些？()

A.内幕交易

B.价格操纵

C.欺诈客户

D.恶意披露

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行实行的是______制度，发行人必须依法披露公开发行证券的信息。

17.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等，其中______业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获取差价收入。

18.证券市场的监管机构是______，负责对证券市场实施监督管理。

19.证券交易中的______是指利用非公开信息进行证券交易，从而获取不正当利益的行为。

20.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金应当存放在______，以保障客户资金安全。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人应当保证公开发行证券所募集资金的用途符合规定。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券市场的监管机构负责对证券市场实施全面监督管理，维护市场秩序。()

A.正确B.错误

24.内幕交易是指证券公司利用其业务便利获取内幕信息，并据此进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

25.证券公司客户的交易结算资金可以与证券公司自有资金混合管理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制与核准制的区别。

27.证券公司在从事证券经纪业务时，应当如何保护客户的交易结算资金安全？

28.证券市场违规行为中，内幕交易的定义是什么？

29.证券市场监管的主要目标是什么？

30.证券公司应当如何履行信息披露义务？

年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟考试试题A卷含答