基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库(+答案解析).docxVIP

基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库(+答案解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券投资基金的分类？()

A.货币市场基金

B.债券基金

C.股票基金

D.混合型基金

E.指数基金

2.基金管理公司的主要职责不包括以下哪项？()

A.基金的募集与销售

B.基金的投资管理

C.基金的会计核算

D.基金的清算交割

E.基金的审计监督

3.下列哪项不是基金合同应当载明的事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的募集期限

D.基金的净值计算方法

E.基金的收益分配方案

4.基金管理人进行利益冲突审查时，以下哪种情况不属于利益冲突？()

A.同时管理多个基金，投资策略不同

B.为基金提供投资顾问服务，同时为其他投资者提供投资建议

C.同时管理基金和基金相关产品

D.为基金提供审计服务，同时为基金公司提供咨询服务

5.以下哪项不是基金信息披露的基本原则？()

A.及时性原则

B.公平性原则

C.完整性原则

D.准确性原则

E.保密性原则

6.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.按照该指令执行

C.报告中国证监会

D.通知基金管理人，并拒绝执行

E.向基金管理人提供投资建议

7.以下哪项不是基金销售机构的主要业务？()

A.基金的募集与销售

B.基金的宣传推介

C.基金的账户管理

D.基金的清算交割

E.基金的审计监督

8.基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

E.基金销售机构

9.基金投资组合中股票和债券的比例由谁决定？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

E.基金销售机构

10.基金管理人应如何处理投资者的赎回申请？()

A.必须立即赎回

B.在T+0日内赎回

C.在T+2日内赎回

D.在T+3日内赎回

E.在T+5日内赎回

二、多选题(共5题)

11.基金资产净值的计算公式包括以下哪些部分？()

A.基金资产总额

B.基金负债总额

C.初始基金份额

D.当期基金份额

E.每份基金份额面值

12.基金投资组合的披露内容包括哪些？()

A.投资组合的构成

B.投资组合的收益情况

C.投资组合的风险状况

D.投资组合的流动性

E.投资组合的规模

13.基金管理人进行利益冲突审查时，以下哪些情况可能产生利益冲突？()

A.同时管理多个基金，投资策略相同

B.为基金提供投资顾问服务，同时为其他投资者提供投资建议

C.同时管理基金和基金相关产品

D.为基金提供审计服务，同时为基金公司提供咨询服务

E.基金管理人的员工持有基金份额

14.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守哪些规定？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚信原则

C.误导性宣传禁止原则

D.满足投资者需求原则

E.风险提示原则

15.基金托管人应履行哪些职责？()

A.安全保管基金财产

B.审计、监督基金管理人的投资运作

C.预先审批基金管理人的投资决策

D.审核、监督基金管理人的信息披露

E.协助基金管理人进行基金份额的登记

三、填空题(共5题)

16.基金资产净值是指基金资产总额扣除基金负债后，按基金份额持有人持有的基金份额比例计算的每份基金份额的__。

17.基金管理人是基金的主要当事人之一，其主要职责是__。

18.基金托管人是由__机构担任，负责基金资产的保管、基金交易的资金清算和基金份额的登记等。

19.基金销售机构在销售基金产品时，必须向投资者提供__，以充分揭示基金产品的风险。

20.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构，其召开的条件之一是__。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司只能由一家商业银行担任基金托管人。()

A.正确B.错误

22.基金资产净值越高，代表基金的投资回报越高。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人可以随时要求赎回其持有的基金份额。()

A.正确B.错误

24.基金管理人在进行利益冲突审查时，只需关注内部员工持有基金份额的情况。()

A.正确B.错误