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企业信息系统控制流程规范

一、总则

1.1目的与依据

为规范企业信息系统的规划、建设、运行、维护及废止等全生命周期管理，确保信息系统安全、稳定、高效运行，保障企业信息资产的完整性、保密性和可用性，降低运营风险，提高管理效能，依据国家相关法律法规及企业内部管理规定，特制定本规范。

1.2适用范围

本规范适用于企业内部所有在用及规划建设的信息系统，涵盖硬件设施、软件系统、数据资源及相关服务。企业各部门及全体员工在使用、管理和维护信息系统过程中，均须遵守本规范。

1.3基本原则

信息系统控制流程应遵循以下原则：

*战略导向：与企业整体战略目标保持一致，服务于业务发展需求。

*风险控制：以风险评估为基础，针对关键风险点制定控制措施。

*全程管控：覆盖信息系统从规划到废止的完整生命周期。

*权责明确：清晰界定各部门及相关人员在信息系统管理中的职责与权限。

*合规性：符合国家信息安全相关法律法规及行业监管要求。

*持续改进：定期对控制流程的有效性进行评估与优化。

二、组织与职责

2.1决策机构

企业应设立信息系统管理决策机构（如信息化领导小组），负责审议信息系统发展战略、重大项目立项、资源分配及关键政策制定，协调解决信息系统管理中的重大问题。

2.2管理部门

信息技术部门（或指定的信息系统管理部门）作为信息系统控制流程的归口管理部门，主要职责包括：

*组织制定和修订信息系统相关的规章制度和技术标准。

*统筹信息系统的规划、选型、建设和集成工作。

*负责信息系统基础设施的运维管理和技术支持。

*牵头信息系统安全体系建设与日常安全管理。

*监督检查各业务部门信息系统使用与管理情况。

2.3业务部门

各业务部门是信息系统的直接使用者和需求提出者，应履行以下职责：

*提出本部门业务相关的信息系统需求。

*参与信息系统的需求分析、测试和验收。

*负责本部门用户账号的申请、变更及注销初审。

*严格遵守信息系统使用规范，确保数据录入的准确性和及时性。

*配合信息技术部门进行系统运维和安全事件处置。

2.4审计部门

内部审计部门负责对信息系统控制流程的有效性、合规性进行独立审计和监督，提出改进建议。

三、系统建设控制

3.1需求管理

业务部门根据实际工作需要，提出信息系统需求，明确功能、性能、安全及数据等方面的要求。信息技术部门组织对需求的合理性、可行性进行分析与评审，形成正式的需求规格说明书，经相关方确认后作为后续工作的依据。

3.2立项与可行性研究

对于重大信息系统项目，应进行立项申请，并组织开展可行性研究。可行性研究应包括技术可行性、经济可行性、管理可行性、风险评估等内容，形成可行性研究报告，报决策机构审批。

3.3选型与采购

根据需求规格说明书和可行性研究报告，信息技术部门会同业务部门制定选型标准，通过规范的采购流程选择合适的软硬件产品或服务提供商。对于自主开发项目，应明确开发团队、技术架构和开发规范。

3.4开发与测试

系统开发应遵循软件工程规范，建立清晰的开发流程和质量控制机制。开发过程中应进行阶段性评审。测试工作应贯穿于开发全过程，包括单元测试、集成测试、系统测试和用户验收测试，确保系统功能符合需求，性能达标，安全可靠。

3.5上线与验收

系统上线前需制定详细的上线方案和应急预案，进行充分的准备和演练。上线后，由信息技术部门组织业务部门及相关方进行验收，验收通过后方可正式投入使用。验收资料应完整归档。

四、系统运行与维护控制

4.1日常运行管理

建立规范的系统日常运行操作流程，明确操作权限和操作规范。运维人员应监控系统运行状态，记录运行日志，及时处理异常情况。关键操作应执行双人复核或留有操作痕迹，确保可追溯。

4.2账号与权限管理

严格执行账号管理制度，用户账号的创建、变更、禁用和删除须履行审批手续。遵循最小权限原则和职责分离原则分配权限，定期对用户账号和权限进行审查与清理，确保权限与岗位职责匹配。

4.3数据管理

制定数据管理制度，规范数据的采集、录入、存储、传输、使用和销毁等环节。确保数据的真实性、准确性、完整性和及时性。重要数据应定期备份，并对备份数据进行验证。

4.4变更管理

系统的任何变更（包括硬件升级、软件补丁、配置调整、功能优化等）均需提出申请，经评估和审批后实施。变更前应制定详细方案和回退计划，变更后应进行测试和验证，并更新相关文档。

4.5问题与故障管理

建立问题与故障报告、登记、分类、处理、跟踪和关闭的闭环管理流程。明确故障响应时限和处理优先级，确保故障得到及时解决，减少对业务的影响。重大故障应及时上报并进行事后分析总结。

4.6安全管理

*访问控制：严格控制对系统和数据的访问，采用适