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《证券交易》证券从业资格考试测试题（附答案）

一、单项选择题共（60题，每题1分）。

1、下哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）

A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规

章完

C、近二年经营不出现亏损

D、有健全的风险管理制度

【参考答案】：C

2、从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融

期货。

A、期权期货

B、外汇期货

C、利率期货

D、股票价格指数期货

【参考答案】：A

3、根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意

见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公

司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或

转增）事项。

A、1个月

B、45天

C、2个月

D、90天

【参考答案】：C

4、目前我国对()实行Ti3交割、交收方式。

A、B股

B、A股

C、基金券

D、债券

【参考答案】：A

【解析】其他属于T+1交割、交收方式。

5、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()o

A、由正回购方决定

B、由中国人民银行统一制定

C、由逆回购方决定

D、由回购双方约定

【参考答案】：D

【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见

教材第九章第一节，P269o

6、国债现货交易清算应收资金为()元。

A、5000

B、5040

C、1200

D、1380

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节,P279O

7、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是()o

A、国债

B、股票

C、可转换债券

D、基金证券

【参考答案】：A

8、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该

计划资产净值的()o

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：B

【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教

材第七章第二节，P201

o

9、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨

跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()o

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【参考答案】：B

10、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予以公

告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告

A、特别停牌

B、摘牌

C、停牌

D、挂牌

【参考答案】：A

【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌

并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告

11、发行人和主承销商应在网上发行申购日()个交易日之前刊登

网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登

A、1

B、3

C、5

D、10

【参考答案】：A

【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊

登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登

12、在证券交易市场中，委托指令根据()划分，有当日委托、当

周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等

A、买卖证券的方向

B、委托价格限制

C、委托订单的数量

D、