2025年证券从业资格发行与承销专项训练（附答案）.docxVIP

2025年证券从业资格发行与承销专项训练（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入题后括号内）

1.根据中国证监会相关规定，证券公司申请从事证券发行与承销业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.5亿

D.10亿

2.在首次公开发行股票的询价定价过程中，初步询价阶段向符合条件的机构投资者进行询价，确定发行价格区间的主要方式是（）。

A.竞价方式

B.立即价格发现方式

C.累计投标询价方式

D.向上询价与向下询价相结合方式

3.发行人在发行证券过程中，对其财务状况、经营成果、现金流量以及投资价值进行分析和揭示的书面文件是（）。

A.发行公告

B.招股说明书

C.股东大会议事规则

D.承销协议

4.上市公司通过向原股东配售股份的方式进行融资，这种发行方式通常被称为（）。

A.增发

B.配股

C.可转债发行

D.分红配股

5.主承销商在证券发行过程中，负责组建承销团，并向投资者进行推介宣传，最终协助发行人完成证券发售任务。以下不属于主承销商核心职责的是（）。

A.负责证券的定价

B.组织承销团成员

C.保管发行人提供的所有文件

D.对发行人进行尽职调查

6.发行人申请首次公开发行股票，保荐机构应对发行人的（）进行尽职调查和审慎核查。

A.财务状况和经营成果

B.管理团队和员工结构

C.行业竞争格局和未来前景

D.以上所有方面

7.根据我国《证券法》规定，证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用（）方式。

A.代销或者包销

B.公开招标或者邀请招标

C.竞价或者协商

D.以上任何方式

8.在证券发行过程中，承销商为了降低发行风险，可以采取的方式是（）。

A.提高发行价格

B.采取包销方式

C.限制发行规模

D.减少宣传力度

9.某公司发行可转换公司债券，规定债券持有人在一定期限内，有权按照约定的价格将债券转换成该公司的普通股。这体现了可转换债券的（）特征。

A.债权性

B.股权性

C.可转换性

D.收益性

10.证券发行过程中，发行人及其董事、监事、高级管理人员、核心技术人员等不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证发行文件真实、准确、完整。这主要体现了信息披露的（）原则。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

11.股票发行采用代销方式的，其发行期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行总量（）的，为发行失败。

A.50%

B.70%

C.80%

D.90%

12.在IPO审核过程中，证监会依法对发行人的发行申请文件进行审查，并决定是否核准其发行申请。这一环节属于（）。

A.发行人内部决策程序

B.证券公司承销程序

C.证券交易所审核程序

D.中国证监会核准程序

13.发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，适用（）管理办法。

A.《首次公开发行股票注册管理办法》

B.《上海证券交易所股票上市规则》

C.《北京证券交易所首次公开发行股票注册管理办法》

D.《深圳证券交易所股票上市规则》

14.发行证券的信息披露文件，应当在证券发行前（）在指定的媒体上公告。

A.至少3个交易日

B.至少5个交易日

C.至少10个交易日

D.无特定时间要求

15.承销团由主承销商和（）组成。

A.参与承销的证券公司

B.发行人代表

C.证监会工作人员

D.投资者代表

二、多项选择题（以下各小题有两个或两个以上正确答案，请将正确答案选项字母填入题后括号内，多选、错选、漏选均不得分）

1.证券公司申请从事证券发行与承销业务，除满足注册资本要求外，还应当具备的条件包括（）。

A.具有健全且运行有效的内部控制机制

B.具有良好的市场信誉，最近3年未因违法违规被监管机构处罚

C.具有符合法律法规规定的业务人员

D.具有完善的证券发行承销业务管理