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2025年证券从业资格证券发行与承销专项训练卷（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将代表正确选项的字母填在答题纸上。）

1.根据我国《证券法》，公开发行股票应当由（）承销。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.上市公司自身

2.证券发行注册制的核心要义在于（）。

A.发行人必须符合严格的实质性条件

B.发行审核权力主要由发行人行使

C.强制性信息披露是监管的关键环节

D.发行人无需承担任何发行风险

3.下列关于首次公开发行股票（IPO）估值方法的说法中，正确的是（）。

A.市盈率法主要适用于成熟行业的公司估值

B.市净率法主要适用于资源型或周期性行业

C.现金流量折现法不适用于初创高科技企业

D.相对估值法不需要考虑市场整体状况

4.在股票发行过程中，向特定少数投资者非公开发行股票，通常被称为（）。

A.公开招募

B.配股

C.增发

D.定向增发

5.发行人的招股说明书是向投资者发行证券时必须披露的（）。

A.唯一法律文件

B.要约邀请文件

C.持续信息披露文件

D.承销协议

6.证券承销商在承销过程中，对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性承担（）。

A.最终责任

B.部分责任

C.监督责任

D.无直接责任

7.我国《公司法》规定，公司发行新股，股票发行价格可以按票面金额相同，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，这体现了（）原则。

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.自愿原则

8.在证券承销中，承销商按照发行人确定的价格向不特定投资者发售证券，并在售完后将未售出的证券全部退还给发行人，这种承销方式是（）。

A.包销

B.代销

C.认购

D.挂牌

9.证券发行过程中，发行人向不特定合格投资者募集资金的发行方式称为（）。

A.公开上市

B.首次公开募股

C.非公开发行

D.私募发行

10.下列关于证券发行持续督导的说法中，错误的是（）。

A.持续督导的目的是确保发行人履行相关承诺

B.持续督导的期限因发行品种而异

C.承销商是持续督导的主要责任主体

D.持续督导期间，承销商可以不再关注发行人情况

11.公司债券的发行利率由（）在市场供求关系的基础上协商确定。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.发行人和承销商

D.证监会和交易所

12.可转换公司债券发行后，若公司股票价格在一段时间内持续低于转股价格一定比例，发行人可（）。

A.降低转股价格

B.强制赎回债券

C.提前回售债券

D.免除偿债义务

13.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用（）方式。

A.包销或者代销

B.认购或者转让

C.挂牌或者交易

D.公开募投或者私募

14.发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，其最近两年净利润应连续盈利，且最近一年净利润不少于（）万元人民币。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.5000万

15.证券发行过程中，发行人聘请的负责对发行人财务状况、经营成果、现金流量等进行审计的机构是（）。

A.律师事务所

B.资产评估机构

C.证券登记结算机构

D.会计师事务所

16.招股说明书摘要应当在发行公告中披露，其内容应当忠实于（）。

A.招股说明书全文

B.发行公告全文

C.估值报告

D.监管意见

17.证券公司开展证券承销业务，必须具有证券承销业务资格，且注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

18.在证券发行定价中，网下投资者报价与发行价之间的差距越大，通常意味着（）。

A.发行需求越低

B.发行需求越高

C.市场竞争越激烈

D.发行风险越