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2022年企业环保审核实施细则

一、总则

为全面贯彻国家及地方环境保护相关法律法规，强化企业环境保护主体责任，规范企业环保管理行为，提升环境治理水平，保障区域生态环境安全，特制定本实施细则。本细则旨在为企业内部及外部环保审核工作提供清晰、可操作的指引，确保审核过程的规范性、公正性与有效性，促进企业持续改进环保绩效。

本细则适用于各类企业（包括但不限于工业企业、服务业企业等）的环境保护审核活动。审核工作应遵循客观公正、实事求是、突出重点、注重实效的原则，以法律法规为准绳，以企业实际运营为基础。

二、审核主体与对象

（一）审核主体

企业环保审核主体可分为内部审核与外部审核。内部审核通常由企业自身设立的环保管理部门或指定的专职/兼职审核小组负责组织实施。外部审核则可由政府环境保护主管部门、具有相应资质的第三方环境服务机构或企业集团总部根据管理需求组织开展。审核人员应具备相应的环境保护专业知识、法律法规素养及审核工作经验，确保审核工作的专业性。

（二）审核对象

审核对象为企业在生产经营活动中与环境保护相关的全部行为和过程。具体包括但不限于企业的环境保护管理体系、各项环保设施的建设与运行、污染物产生与排放控制、环境风险防范与应急管理、资源能源节约与循环利用等方面。

三、审核内容与范围

（一）环保合规性审查

1.证照与审批手续：核查企业是否依法取得并持有有效的排污许可证、环境影响评价文件批复、环保设施竣工验收意见等法定证照及审批文件，并检查其有效性与合规性。

2.污染物排放控制：重点审查企业水、气、声、固体废物（含危险废物）等各类污染物的产生环节、处理工艺、排放浓度及总量是否符合国家、地方排放标准及排污许可证核定要求。

3.环保设施运行：检查污染治理设施（如废水处理站、废气处理装置、噪声控制设施、固体废物贮存与处置设施等）的建设是否与生产规模匹配，运行是否正常稳定，运行记录是否完整规范，是否定期进行维护保养。

4.环境监测与报告：审核企业是否按照规定开展自行监测或委托监测，监测点位、项目、频次是否符合要求，监测数据是否真实、准确、完整，监测报告是否按规定上报。

5.固废与危废管理：审查固体废物（特别是危险废物）的分类收集、贮存、标识、内部转运、委托处置等环节是否符合相关标准和规定，危险废物转移联单制度执行情况。

（二）环保管理体系与制度建设

1.管理机构与人员：核查企业是否设立了专门的环保管理部门或配备了专职/兼职环保管理人员，相关人员是否具备必要的专业知识和能力。

2.管理制度与操作规程：审查企业是否建立健全了涵盖环境保护目标责任制、环保设施操作规程、环境风险管理制度、应急预案、岗位环保职责等在内的各项环保管理制度，并检查制度的执行情况。

3.台账与记录管理：检查企业是否建立了完善的环保台账，包括原辅料消耗、能源使用、污染物产生与排放、环保设施运行、药剂添加、危废处置、培训教育、应急演练等记录，台账是否规范、完整、可追溯。

（三）环境风险防范与应急管理

1.环境风险评估与应急预案：审查企业是否开展了环境风险评估，是否制定了完善的突发环境事件应急预案并向环保部门备案，预案内容是否具有针对性和可操作性。

2.应急设施与物资：检查企业是否配备了必要的应急救援设备、物资和防护用品，应急池、截流沟等应急设施是否符合规范要求。

3.应急演练与培训：审查企业是否定期组织开展环境应急演练，相关人员是否接受过环境应急知识培训，演练记录是否完整。

（四）资源能源利用与清洁生产

1.节能降耗措施：审核企业在生产过程中是否采取了有效的节能降耗措施，能源消耗指标是否处于行业先进水平。

2.资源循环利用：检查企业是否对废水、废气、固体废物等进行了回收利用或资源化处置，推动清洁生产的实施情况。

3.新改扩建项目环保管理：对于企业新、改、扩建项目，需审查其是否依法履行了环境影响评价手续，环保设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。

（五）其他相关事项

1.环境信息公开：核查企业是否按照规定公开其环境信息，如排污信息、环保设施运行情况等。

2.环保培训与宣传：了解企业是否定期对员工进行环境保护法律法规和环保知识的培训与宣传教育。

3.历史遗留环境问题：关注企业是否存在未解决的历史遗留环境问题及其整改计划与进展。

四、审核实施流程

（一）审核准备阶段

1.明确审核目的与范围：根据审核任务和企业实际情况，确定本次审核的具体目的、范围、重点内容及审核期限。

2.组建审核小组：根据审核需求，选派具备相应资质和能力的人员组成审核小组，并明确组长及成员职责。

3.制定审核计划：审核小组应制定详细的审核工作计划，包括日程安排、人员分工、审核方法、所需资料清单等，并提前通知被审核企业。

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