企业安全风险评估与预防工具.docVIP

企业安全风险评估与预防工具模板

一、适用场景与目标

本工具适用于各类企业（如制造业、IT互联网、建筑施工、物流仓储等）的安全管理工作，具体场景包括：

日常运营安全管控：定期识别生产、办公、仓储等环节的潜在安全风险，预防发生；

新项目/新业务启动前评估：在引入新设备、新工艺、新业务流程前，系统分析可能伴随的安全风险；

合规性检查与整改：对照国家/行业安全法规（如《安全生产法》《消防法》等），排查合规漏洞并制定改进措施；

复盘与预防：发生安全事件后，通过工具分析根本原因，制定针对性预防方案，避免同类问题重复发生。

核心目标：通过结构化流程识别、分析、评估安全风险，制定可落地的预防措施，降低发生概率，保障人员安全、企业财产及运营连续性。

二、操作流程与步骤详解

（一）前期准备：明确评估范围与基础信息

组建评估团队

牵头部门：企业安全管理部门（或行政部、综合管理部，根据企业规模调整）；

参与人员：安全主管、各业务部门负责人（如生产部经理、IT运维主管、车间主任等）、一线员工代表（如资深操作工、安全员）；

职责分工：安全主管*统筹整体流程，业务部门负责人提供本领域专业信息，一线员工反馈实际操作中的风险点。

确定评估范围

明确评估对象：如“生产车间机械设备安全”“办公区域消防安全”“数据系统网络安全”等；

划分评估边界：限定评估的时间段（如“2024年第三季度”）、区域（如“A栋厂房1-3层”）或业务流程（如“产品仓储与出库流程”）。

收集基础资料

现有安全制度（如《安全生产责任制》《设备操作规程》）；

历史安全记录（近1-3年报告、隐患整改台账、安全检查记录）；

法规标准清单（与企业业务相关的国家/地方/行业安全法规）；

设备/工艺信息（设备说明书、工艺流程图、平面布局图）。

（二）风险识别：全面排查潜在风险点

方法：采用“现场勘查+资料分析+人员访谈”组合方式，保证无遗漏。

现场勘查

对照流程图或平面图，逐区域检查设备状态、环境因素、操作规范等，例如：

生产车间：设备防护装置是否缺失、电气线路是否老化、物料堆放是否合规；

办公区域：消防通道是否畅通、应急照明是否有效、用电设备是否超负荷；

仓储区域：货物堆高是否超标、通风设备是否正常运行、易燃物是否隔离存放。

资料分析

梳理历史数据：重点关注近1年内重复发生的隐患（如“某型号设备漏电报警3次”）、未整改完成的遗留问题；

对标法规标准：检查现有制度是否符合最新法规要求（如“2024年新修订的《消防法》对消防设施配置的规定”）。

人员访谈

与一线员工、班组长、维修人员等交流，知晓实际操作中的困难或潜在风险，例如：

“设备紧急停机按钮被物料遮挡，是否影响应急操作？”

“夜间巡检时，照明不足是否存在绊倒风险？”

输出：形成《风险点识别清单》（初步），包含风险点描述、所在区域/环节、发觉方式等信息。

（三）风险分析：评估风险发生可能性与影响程度

定义评估维度

可能性（L）：风险发生的概率，参考以下标准：

等级

描述

发生频率示例

5

极高

每周至少1次

4

高

每月发生1-3次

3

中

每季度发生1次

2

低

每半年发生1次

1

极低

1年内少于1次

严重程度（S）：风险发生后可能造成的后果，从人员伤亡、财产损失、运营影响三方面综合判定：

等级

人员伤亡

财产损失

运营影响

5

重伤/死亡

≥50万元

停产≥3天

4

轻伤需就医

20万-50万元

停产1-3天

3

轻微伤（无需就医）

5万-20万元

生产效率下降≥30%

2

无伤亡

1万-5万元

生产效率下降10%-30%

1

无伤亡

＜1万元

生产效率下降＜10%

计算风险值（R）

公式：R=L×S

风险等级划分：

高风险：R≥16（需立即整改）；

中风险：8≤R≤12（需限期整改）；

低风险：R≤4（需关注并维持控制）。

（四）风险评价：确定优先处理顺序

根据风险值（R）及企业实际情况，对风险点进行排序，优先处理“高风险”和“中高风险”（R=12-15）项目，形成《风险等级评估表》，明确“需立即整改”“限期整改”“持续监控”三类风险清单。

（五）制定预防措施：针对风险点设计解决方案

针对每项需处理的风险，从“工程技术、管理措施、培训教育、个体防护”四方面制定预防措施，保证“措施具体、责任到人、时限明确”。

示例：

风险点描述

风险等级

预防措施

责任部门

责任人

完成时限

生产车间C区冲压设备防护罩缺失

高风险

1.立即停用该设备，联系供应商采购原厂防护罩；2.增设“设备检修中”警示标识；3.每日班前检查防护装置完整性

生产部

张*

3个工作日内

办公楼消防通道堆放杂物

中风险

1.当日清理通道杂物，明确“消防通道禁止占用”标识；2.每周由行政部检查通道畅通情况

行政部

李*

1个工作日内

（六）实施与监控