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证券投资基金投资人权益须知(格式文本)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券投资基金的基金份额持有人享有哪些权利？()

A.参与基金管理决策

B.获得基金分红

C.参与基金清算分配

D.以上都是

2.基金管理人应当如何向基金份额持有人披露信息？()

A.每季度披露一次

B.每半年披露一次

C.每年披露一次

D.需要时披露

3.基金合同生效后，基金管理人是否可以随意修改基金合同？()

A.可以

B.不可以

C.需要基金份额持有人大会同意

D.需要监管部门批准

4.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产安全

C.提供基金投资建议

D.以上都不是

5.基金销售机构在销售基金时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品类型

B.基金投资策略

C.基金费用结构

D.以上都是

6.投资者在购买基金时，应当注意哪些风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.以上都是

7.基金份额持有人大会的召开，应当符合哪些条件？()

A.基金管理人提议

B.基金份额持有人提议

C.监管部门要求

D.以上都是

8.基金管理人应当如何处理基金份额持有人投诉？()

A.忽略投诉

B.及时处理

C.不予回应

D.限制投诉渠道

9.基金销售机构在销售基金时，是否可以承诺投资者获得固定收益？()

A.可以

B.不可以

C.可以在特定情况下承诺

D.根据市场情况承诺

10.基金管理人的内部控制制度应当符合哪些要求？()

A.合法合规

B.完善有效

C.可持续发展

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金份额持有人享有哪些基本权利？()

A.参与基金管理决策

B.获得基金分红

C.要求基金信息披露

D.随时撤资

12.基金投资可能面临哪些风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.基金管理人信息披露的义务包括哪些内容？()

A.基金投资组合

B.基金财务状况

C.基金管理人管理费率

D.基金份额持有人大会的召开情况

14.基金销售机构在销售基金产品时，应履行哪些义务？()

A.完善销售人员培训

B.公平对待投资者

C.提供充分的产品信息

D.遵守相关法律法规

15.基金份额持有人大会的表决方式有哪些？()

A.面对面表决

B.通讯表决

C.网络表决

D.书面表决

三、填空题(共5题)

16.基金份额持有人大会的召集人通常是______。

17.基金管理人在进行基金投资决策时，应当遵循______原则。

18.基金管理人的信息披露义务要求其定期向投资者披露______。

19.基金份额持有人可以______，以维护自身合法权益。

20.基金管理人的内部控制制度应当确保______，防止利益冲突。

四、判断题(共5题)

21.基金份额持有人可以随时要求赎回其持有的基金份额。()

A.正确B.错误

22.基金管理人有权单方面修改基金合同。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金时，可以向投资者承诺固定收益。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度不需要向投资者公开。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人有权查阅或复制基金管理人保存的基金份额持有人的资料。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：基金份额持有人大会的职权包括哪些？

27.问：基金管理人应当如何处理基金份额持有人的投诉？

28.问：基金管理人在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？

29.问：基金份额持有人大会的决议需要满足什么条件才能生效？

30.问：基金托管人的主要职责是什么？

证券投资基金投资人权益须知(格式文本)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金份额持有人享有获得基金分红、参与基金清算分配等权利，但一般不参与基金管理决策。

2.【答案】C

【解析】基金管理人应当每年至少披露一次基金年度报告，包括财务状况、投资组合等内容。

3.【答案】C

【解析】基金合同生效后，基金管理人修改基金合同需要经过基金份额持有人大会同意。

4.【答案】