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证券从业资格考试证券市场基础知识题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易的主要方式？()

A.证券经纪交易

B.证券自营交易

C.证券融资融券交易

D.证券做市交易

2.证券交易所对上市公司的信息披露负有监管责任，以下哪项不属于信息披露的范围？()

A.公司财务报告

B.公司重大合同

C.公司董事、监事、高级管理人员变更

D.公司净利润

3.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.个人投资者

4.我国证券市场的监管机构是？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发改委

D.商务部

5.证券交易中的“T+0”交易制度指的是？()

A.当日买进的证券当日可以卖出

B.当日卖出的证券当日可以买回

C.当日买进的证券次日可以卖出

D.当日卖出的证券次日可以买回

6.以下哪项不属于证券投资分析的基本方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.资金分析

D.宏观经济分析

7.以下哪项不是我国证券市场的主要指数？()

A.沪深300指数

B.中证500指数

C.上证综指

D.创业板指数

8.证券发行市场的主要功能是？()

A.证券交易

B.证券融资

C.证券定价

D.证券投资

9.以下哪项不属于证券交易的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

10.以下哪项不是证券经纪业务的职责？()

A.代理证券买卖

B.提供投资建议

C.证券发行承销

D.证券投资咨询

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.个人投资者

E.政府机构

12.证券发行市场的功能包括哪些？()

A.证券融资

B.证券交易

C.证券定价

D.证券投资

E.证券监管

13.证券交易的风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.利率风险

14.证券投资分析的基本方法有哪些？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.行为分析

E.趋势分析

15.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

E.证券投资咨询

三、填空题(共5题)

16.证券市场的三大基本功能包括：证券融资、_______和_______。

17.我国证券市场的主要监管机构是_______。

18.在证券交易中，T+0交易制度允许投资者在_______日内完成买卖操作。

19.证券投资分析的基本方法之一是_______，它主要分析证券的市场价格和交易量。

20.证券发行市场是证券发行主体筹集资金的重要场所，其中，_______是证券发行市场的主要功能。

四、判断题(共5题)

21.证券交易所是证券市场的主要监管机构。()

A.正确B.错误

22.证券投资分析中的基本面分析只关注公司的财务报表。()

A.正确B.错误

23.T+0交易制度是指投资者可以在交易当天完成证券的买卖。()

A.正确B.错误

24.证券市场风险是指证券投资过程中可能出现的所有不利因素。()

A.正确B.错误

25.证券承销是指证券公司作为中介机构帮助发行主体发行证券。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场在国民经济中的作用。

27.什么是证券市场的流动性？它对证券市场有何影响？

28.什么是证券交易中的信用交易？它有哪些风险？

29.简述证券投资分析的基本步骤。

30.什么是证券市场的监管？其主要目标是什么？

证券从业资格考试证券市场基础知识题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券融资融券交易不属于证券交易的主要方式，它是通过券商为客户提供融资或融券服务的一种交易方式。

2.【答案】D

【解析】公司的净利润不属于信息披露的范畴，通常公司的财务报告、重大合同、董事、监事、高级管理人员变更等才是信息披露的主要内容。

3.【答案】B

【解析】保险公司不属于证券市场的直接参与者，虽然