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下半年证券从业考试《发行与承销》考试核心大纲智学网整理

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.发行人在发行股票时，以下哪项不属于发行定价的方式？()

A.首次公开发行定价

B.价格区间确定

C.跟随市场定价

D.网下询价

2.承销团在承销证券时，下列哪项不属于承销团的职责？()

A.协助发行人进行市场推广

B.确保发行成功

C.组织投资者参与认购

D.承担发行风险

3.上市公司非公开发行股票，以下哪项不是其条件之一？()

A.控股股东认购股票

B.用于募集资金投资项目

C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%

D.发行对象不超过10名

4.股票发行注册制下，以下哪项不是注册制的基本原则？()

A.依法披露，充分披露

B.强化发行人责任，投资者责任自负

C.实施注册制，减少行政干预

D.严格监管，确保市场稳定

5.在股票发行过程中，以下哪项不是发行人与主承销商签订的承销协议的主要内容？()

A.承销方式

B.承销价格

C.承销费用

D.发行人股东会决议

6.在债券发行过程中，债券发行人应当按照什么原则确定债券发行利率？()

A.市场供求关系

B.发行人信用等级

C.债券期限

D.以上都是

7.以下哪项不是股票发行注册制下，监管机构对发行人的主要监管措施？()

A.依法披露信息

B.事前审批

C.加强信息披露监管

D.提高发行效率

8.在债券承销过程中，以下哪项不属于债券承销的方式？()

A.公开招标

B.协议承销

C.股票承销

D.团队承销

9.以下哪项不是上市公司非公开发行股票的募集资金使用限制？()

A.用于主营业务

B.用于补充流动资金

C.用于偿还债务

D.用于购买实物资产

10.在债券发行过程中，以下哪项不是债券发行价格确定的方法？()

A.折价发行

B.按面值发行

C.溢价发行

D.根据发行人信用等级定价

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于股票发行注册制的基本特征？（）()

A.事前审批

B.强化信息披露义务

C.注册制与审核制并行

D.注册制下发行人承担主要责任

12.上市公司非公开发行股票，以下哪些是发行对象可以参与认购的条件？（）()

A.具有良好的财务状况和支付能力

B.与发行人不存在关联关系

C.具有认购的意愿和能力

D.符合法律、行政法规规定的资格

13.承销团在承销证券时，以下哪些是其职责？（）()

A.协助发行人进行市场推广

B.确保发行成功

C.组织投资者参与认购

D.承担发行风险

14.在债券发行过程中，以下哪些是确定债券发行利率的依据？（）()

A.市场供求关系

B.发行人信用等级

C.债券期限

D.债券面值

15.以下哪些是上市公司募集资金使用的限制条件？（）()

A.用于主营业务

B.用于补充流动资金

C.用于偿还债务

D.用于购买实物资产

三、填空题(共5题)

16.证券发行注册制下，监管机构对发行人的主要监管方式为：

17.上市公司非公开发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前

18.承销团是由多家证券公司组成，负责

19.股票发行注册制与审核制的主要区别在于

20.在债券发行过程中，债券发行利率的确定通常依据

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需披露公司信息，只需提交注册文件。()

A.正确B.错误

22.上市公司非公开发行股票时，发行对象可以包括发行人的控股股东和实际控制人。()

A.正确B.错误

23.承销团在承销证券时，承担了发行风险。()

A.正确B.错误

24.股票发行注册制下，监管机构不再对发行人进行实质性审核。()

A.正确B.错误

25.债券发行利率的确定仅与发行人的信用等级有关。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制与审核制的区别。

27.上市公司非公开发行股票时，发行对象的选择有哪些限制条件？

28.承销团在承销证券时，有哪些职责和义务？

29.在债券发行过程中，如何确定债券发行利率？

30.请说明证券发行注册制下，监管机构对发行人的监管方式。

下半年证券从业考试《发行与承销》考