金融理财顾问服务合同(含投资策略与风险提示)范本.docxVIP

金融理财顾问服务合同(含投资策略与风险提示)范本

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.金融理财顾问服务合同中，投资策略的制定依据主要是什么？()

A.客户的财务状况

B.市场行情分析

C.投资者的风险偏好

D.以上都是

2.以下哪项不属于金融理财顾问服务合同中的风险提示内容？()

A.投资有风险，入市需谨慎

B.可能出现的投资损失

C.服务期限内的收益预期

D.不可抗力事件的风险

3.金融理财顾问服务合同中，顾问对客户的投资建议应遵循什么原则？()

A.高收益，低风险

B.保守稳健，追求稳定收益

C.个性化定制，满足客户需求

D.以上都是

4.客户在签订金融理财顾问服务合同时，需要注意哪些条款？()

A.服务费用及支付方式

B.投资策略及调整权限

C.风险提示及免责条款

D.以上都是

5.金融理财顾问服务合同中，关于保密条款的正确说法是？()

A.顾问不得泄露客户信息

B.客户不得泄露顾问信息

C.双方均不得泄露对方信息

D.以上都是

6.以下哪项不属于金融理财顾问服务合同终止的情形？()

A.客户提出解除合同

B.顾问因故无法继续提供服务

C.合同到期

D.客户涉嫌违法

7.金融理财顾问服务合同中，关于争议解决方式的正确说法是？()

A.双方协商解决

B.仲裁机构仲裁

C.诉讼途径解决

D.以上都是

8.金融理财顾问服务合同中，客户有权要求顾问提供哪些服务？()

A.投资建议

B.定期报告

C.投资组合调整

D.以上都是

9.以下哪项不属于金融理财顾问服务合同中的服务内容？()

A.投资组合构建

B.风险评估

C.财务规划

D.客户关系管理

10.金融理财顾问服务合同中，关于服务期限的约定，以下哪项是正确的？()

A.服务期限由顾问单方面决定

B.服务期限由客户单方面决定

C.服务期限由双方协商确定

D.服务期限固定不变

二、多选题(共5题)

11.金融理财顾问服务合同中，以下哪些内容构成了投资策略的核心？()

A.投资目标和预期收益

B.投资组合配置和资产配置

C.风险控制和管理措施

D.投资期限和资金管理

12.在签订金融理财顾问服务合同时，以下哪些条款是客户需要特别关注的？()

A.服务费用和支付方式

B.风险提示和免责条款

C.保密条款和争议解决方式

D.服务期限和终止条件

13.以下哪些因素会影响金融理财顾问服务合同中的投资策略调整？()

A.市场环境变化

B.客户财务状况变化

C.投资者风险偏好变化

D.投资产品性能变化

14.金融理财顾问在提供服务时，应遵循哪些职业道德规范？()

A.客户至上，诚信为本

B.公平公正，保守秘密

C.专业胜任，持续学习

D.遵守法律法规，维护行业形象

15.以下哪些情况可能导致金融理财顾问服务合同的终止？()

A.客户单方面提出解除合同

B.顾问因故无法继续提供服务

C.合同到期双方无续约意愿

D.发生不可抗力事件

三、填空题(共5题)

16.金融理财顾问在为客户提供投资建议时，首先应了解客户的________，以确保投资策略的适宜性。

17.金融理财顾问服务合同中，风险提示部分通常包含________、________等内容，以告知客户投资可能存在的风险。

18.金融理财顾问在制定投资策略时，会根据客户的________和________，制定相应的投资组合。

19.金融理财顾问服务合同中，服务费用通常按照________、________等标准来计算。

20.在金融理财顾问服务过程中，如发生争议，双方应首先尝试通过________解决。

四、判断题(共5题)

21.金融理财顾问在为客户提供投资建议时，应完全根据市场行情进行投资策略的制定。()

A.正确B.错误

22.在金融理财顾问服务合同中，客户信息的保密是必须遵守的。()

A.正确B.错误

23.金融理财顾问服务合同中，客户在服务期间不能对投资策略进行调整。()

A.正确B.错误

24.金融理财顾问在提供服务时，必须保证客户的投资一定能获得预期的收益。()

A.正确B.错误

25.金融理财顾问服务合同中，顾问有义务定期向客户报告投资组合的业绩。()

A.正确B.错误

五