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银行招聘考试—证券基础知识试题库

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.融资功能

B.投机功能

C.价格发现功能

D.信息披露功能

2.2.以下哪个不是我国证券交易市场的组成部分？()

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.证券交易所

D.期货交易所

3.3.下列哪项不属于证券经纪业务的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.运营风险

D.合规风险

4.4.以下哪个不是证券自营业务的交易策略？()

A.资金配置策略

B.风险控制策略

C.投资组合策略

D.投机策略

5.5.以下哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.竞争原则

6.6.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券保险业务

7.7.以下哪项不是证券市场的基本要素？()

A.证券产品

B.证券发行人

C.证券投资者

D.证券监管机构

8.8.以下哪项不是证券市场的功能？()

A.融资功能

B.价格发现功能

C.信息传递功能

D.防止风险功能

9.9.以下哪项不是证券公司的内部控制目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.促进合规

D.增加利润

10.10.以下哪项不是证券交易的主要方式？()

A.集中竞价交易

B.挂牌交易

C.议价交易

D.股票发行交易

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

E.证券交易所

12.2.证券交易的主要类型有哪些？()

A.集中竞价交易

B.挂牌交易

C.议价交易

D.做市交易

E.T+0交易

13.3.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场公平

D.防范系统性风险

E.提高市场效率

14.4.证券自营业务的交易策略主要包括哪些？()

A.资金配置策略

B.风险控制策略

C.投资组合策略

D.投机策略

E.被动持有策略

15.5.证券公司的内部控制主要包括哪些方面？()

A.风险管理控制

B.业务流程控制

C.信息技术控制

D.人力资源控制

E.财务控制

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行市场上的主要参与者包括证券发行人和______。

17.2.证券交易市场按照组织形式可分为______和场外交易市场。

18.3.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，其目的是______。

19.4.证券市场监管的原则之一是______，确保市场信息的公开、公平、公正。

20.5.证券公司的内部控制制度应当遵循______原则，确保内部控制的有效性。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的交易时间都是统一的。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场的参与者中，证券服务机构不参与证券交易。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的交易价格完全由市场供需关系决定。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场监管的主要目的是为了提高市场的投机性。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券市场的基本功能。

27.2.证券公司的主要业务有哪些？

28.3.证券市场监管的目的是什么？

29.4.证券交易有哪些主要方式？

30.5.证券公司的内部控制包括哪些方面？

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一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券市场的基本功能包括融资功能、价格发现功能、信息传递和风险管理功能，但不包括投机功能。投机功能可能会在市场起到一定的调节作用，但并不是证券市场的基本功能。

2.【答案】C

【解析】我国证券交易市场的组成部分包括上海证券交易所、深圳证券交易所等。证券交易所是具体的名称，而不是组成部分的总称。期货交易所属于衍生品市场，不属于证券交易市场。

3.【答案】