企业安全管理制度及执行检查清单.docVIP

企业安全管理制度及执行检查清单模板

一、适用情境与检查目标

本工具适用于企业内部开展安全管理制度执行情况的系统性检查，具体场景包括：

季度/年度安全工作全面评估：定期梳理制度落地情况，识别管理漏洞；

专项领域重点检查：针对消防安全、用电安全、数据安全等特定领域深度排查；

新制度落地效果验证：评估新发布或修订的安全制度在各部门的执行有效性；

合规性审查前置检查：对照法律法规及行业标准，提前排查制度与执行层面的合规风险。

核心目标是通过标准化检查，推动安全管理制度“有章可循、有章必循、执章必严、违章必究”，降低安全风险，保障企业生产经营安全。

二、检查流程与操作步骤

（一）检查准备阶段

明确检查范围与重点

根据检查目标（如全面评估或专项检查），确定覆盖的部门（生产部、行政部、IT部等）、制度类型（安全管理责任制、操作规程、应急预案等）及关键风险点（如危化品存储、特种设备操作等）。

示例：若为消防安全专项检查，重点聚焦消防设施维护、疏散通道畅通、动火作业审批等环节。

组建检查工作组

组建跨部门检查组，成员需包含安全管理专业人员（如安全主管）、相关业务部门负责人（如生产经理）、技术专家（如设备工程师*），保证检查具备专业性和客观性。

明确分工：组长负责统筹协调，成员按模块分组（如制度文件组、现场检查组、访谈记录组）。

制定检查方案与标准

制定《安全管理制度检查方案》，明确检查时间、路线、方法（资料查阅、现场核查、人员访谈等）及判定标准（如“安全培训覆盖率100%”“消防器材完好率100%”）。

标准需量化、可操作，避免模糊表述（如“需加强安全管理”改为“安全培训记录缺失3次，需补齐”）。

准备检查资料与工具

收集待检查制度文本（如《安全生产责任制》《安全操作规程》）、历史检查记录、培训档案、设备台账等资料清单。

准备检查工具：记录表格、相机（现场拍照取证）、测量工具（如卷尺测通道宽度）、安全检查APP（如适用）。

（二）现场实施阶段

资料查阅

逐项核对制度文件与执行记录的一致性，重点检查：

制度是否现行有效（版本号、发布日期、审批流程是否规范）；

记录是否完整（如安全培训签到表、设备巡检记录、隐患整改闭环材料）；

档案管理是否规范（分类归档、便于追溯，如按“年度-部门-类型”编号存储）。

现场核查

对照制度要求，实地检查现场执行情况，重点关注：

安全设施：消防器材（灭火器压力、有效期）、应急照明、疏散指示标志是否完好；

作业环境：通道是否畅通、物料堆放是否符合“五距”要求、危险区域警示标识是否清晰；

设备状态：特种设备（如电梯、压力容器）是否定期检验并张贴合格标志、安全防护装置（如防护罩、急停按钮）是否有效。

人员访谈

随机抽取不同层级人员（一线员工、班组长、部门负责人）进行访谈，知晓制度认知与执行情况：

员工：“您是否清楚本岗位安全操作规程？”“最近一次安全培训的内容是什么？”；

负责人：“本部门安全责任制如何落实？”“发觉隐患后如何处理？”。

访谈需全程记录（文字或录音），保证信息真实。

问题记录与取证

对检查中发觉的不符合项，详细记录问题描述、位置、证据（如照片、记录截图），并由陪同检查的部门人员签字确认，避免后续争议。

（三）问题汇总与分级

分类梳理问题

将检查问题按制度模块（如“教育培训”“应急管理”）、问题性质（如“制度缺失”“执行不到位”）分类，建立《问题汇总清单》。

问题定级与风险评估

根据问题可能导致的风险程度，分为三级：

重大问题：可能引发重伤、死亡或重大财产损失（如消防设施失效、无证操作特种设备）；

一般问题：可能导致轻伤或轻微财产损失（如安全记录不规范、警示标识模糊）；

轻微问题：对安全影响较小（如档案资料归档顺序错误）。

（四）整改跟踪与闭环管理

制定整改方案

针对每项问题，明确整改责任人（部门负责人或直接责任人）、整改措施（如“立即更换过期灭火器”“补充2023年安全培训记录”）、整改期限（重大问题24小时内启动整改，一般问题3个工作日内完成）。

整改过程监督

安全管理部门跟踪整改进度，对重大问题实行“日报告”制度，保证措施落实到位。

整改结果复核

整改期限届满后，检查组对整改情况进行现场复核，确认问题是否彻底解决，记录复核结果（“整改合格”或“需重新整改”）。

闭环归档

将《问题汇总清单》《整改方案》《整改记录》《复核报告》等资料整理归档，形成“检查-整改-复查-闭环”管理闭环。

（五）报告输出与持续改进

编制检查报告

检查报告需包含：检查概况（时间、范围、人员）、主要问题（分类统计、典型案例）、整改情况（合格率、未完成项原因）、改进建议（如“修订安全培训考核机制”“增加智能监控设备”）。

报告评审与分发

报告经检查组内部评审、分管领导审批后，分发至各部门，并抄送企业最高管理者。

制度优化与培训

根据检查