IT部门网络安全风险评估表.docVIP

IT部门网络安全风险评估表（通用工具模板）

一、适用场景说明

本工具适用于IT部门开展网络安全风险评估工作，具体场景包括但不限于：

常规安全审计：季度/年度网络安全自查，识别现有防护体系漏洞；

系统上线前评估：新业务系统、应用平台或网络架构部署前，评估潜在安全风险；

事件复盘分析：发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，追溯风险成因及防护缺失；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《等保2.0》等法规要求，保证合规落地；

业务变更评估：业务流程调整、数据迁移、第三方系统接入等场景下的风险预判。

二、评估操作流程详解

（一）评估准备阶段

明确评估范围与目标

范围界定：确定待评估的资产清单（如网络设备、服务器、应用系统、数据资产、终端设备等），明确物理边界（如机房、办公区）和逻辑边界（如VLAN、业务系统权限域）。

目标设定：例如“识别核心业务系统数据泄露风险”“评估办公终端恶意代码防护能力”等，聚焦关键风险点。

组建评估团队

核心成员：IT负责人（经理）、安全工程师（工）、系统管理员（管理员）、数据库管理员（DBA）、业务部门代表（*业务主管）。

职责分工：安全工程师牵头制定评估方案，系统/DBA提供技术细节，业务代表明确业务逻辑及数据重要性，IT负责人统筹资源并确认结果。

准备评估工具与资料

工具：漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、配置检查工具、日志分析平台、资产清点表等。

资料：现有安全策略文档、网络拓扑图、系统架构图、历史安全事件记录、资产台账等。

（二）风险识别阶段

资产梳理与分类

依据“资产价值-风险影响”原则，对资产分级分类（如核心资产：核心数据库、生产服务器；重要资产：业务应用系统、办公终端；一般资产：测试环境、非敏感文档）。

示例：填写《资产清单表》（见模板表格部分），记录资产名称、IP地址、类型、责任人、重要性等级等信息。

威胁识别

从外部威胁（黑客攻击、恶意代码、供应链风险）和内部威胁（误操作、权限滥用、泄密）两个维度，结合行业常见威胁清单（如OWASPTop10、APT攻击手段）识别潜在威胁。

示例：针对Web服务器，威胁可能包括“SQL注入攻击”“跨站脚本（XSS）”“未授权访问”等。

脆弱性识别

从技术脆弱性（系统漏洞、配置错误、架构缺陷）和管理脆弱性（策略缺失、人员培训不足、应急流程不完善）两方面排查。

方法：工具扫描（如漏洞扫描器检测系统补丁）+人工核查（如检查密码策略是否符合规范）+访谈（如询问员工是否接受过安全培训）。

（三）风险分析与评级

风险量化评估

采用“可能性（L）+影响程度（C）”矩阵法计算风险值，判定风险等级：

可能性（L）：高（近期发生或极易发生）、中（可能发生但概率较低）、低（发生概率极小）；

影响程度（C）：高（导致核心业务中断、数据泄露、重大财产损失）、中（影响部分业务功能、轻微数据泄露）、低（对业务无显著影响）；

风险等级=L×C（高×高=高风险，高×中/中×高=中风险，其余为低风险）。

风险等级判定标准

风险值

风险等级

处理优先级

6-9

高风险

立即处理（1周内）

3-5

中风险

计划处理（1个月内）

1-2

低风险

定期关注（季度review）

（四）风险处置与输出

制定整改措施

针对中高风险项，制定具体整改方案，包括“技术措施”（如修复漏洞、启用WAF）、“管理措施”（如修订权限策略、开展安全培训）、“资源需求”（如预算、人力）、“完成时限”。

示例：针对“数据库弱密码”风险，措施可为“修改默认密码，启用密码复杂度策略，3月15日前完成（责任人：*DBA）”。

输出评估报告

报告内容：评估背景与范围、资产清单、风险清单（含威胁、脆弱性、风险等级）、整改计划、结论与建议。

报告审核：经IT负责人（*经理）、业务部门代表确认后，提交公司管理层并抄送相关部门。

三、网络安全风险评估表模板

表1：资产清单表（示例）

序号

资产名称/系统

IP地址/范围

资产类型（服务器/终端/网络设备/数据）

责任人

重要性等级（核心/重要/一般）

所在位置/业务系统

1

核心数据库服务器

192.168.1.10

数据库服务器

*DBA

核心

生产系统-订单管理

2

企业官网Web服务器

202.106.0.20

应用服务器

*运维

重要

公网访问

3

员工办公终端

192.168.10.1-100

终端设备

各部门员工

一般

办公区

表2：风险等级评估表（示例）

序号

资产名称/系统

威胁来源（外部攻击/内部误操作）

脆弱性描述

现有控制措施

可能性（L）

影响程度（C）

风险值

风险等级

整改建议

责任人

计划完成时间

1

核心数据库服务器

外部攻击（SQL注入）

存在已知未修复SQL漏洞，数据库防火墙未启用规则

定期漏洞扫描，但未及时修补

高

高

9

高风