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风险评估与管理模板集

一、适用场景与领域

项目启动阶段：对项目目标、资源、技术等潜在风险进行前置评估；

业务流程优化：针对流程变更、系统升级等环节的风险识别与管控；

合规与审计：满足外部监管要求（如数据安全、行业规范）的合规性风险评估；

突发事件应对：如供应链中断、舆情危机等突发性风险的快速分析与处置；

战略规划落地：长期战略目标实施过程中的市场、竞争、政策等宏观风险预判。

二、实施步骤与操作指南

第一步：明确评估范围与目标

操作要点：

界定评估边界（如特定项目、部门、业务线或全流程）；

确定核心评估目标（如“识别项目延期风险”“保障数据合规性”）；

组建评估小组，明确角色分工（如项目负责人经理牵头，技术、法务、业务专家工、师、专员参与）。

输出成果：《风险评估范围说明书》（含范围描述、目标、团队成员及职责）。

第二步：风险识别与信息收集

操作要点：

采用多维度方法识别风险：

头脑风暴法：组织评估小组通过会议发散列举潜在风险点；

流程分析法：拆解关键流程（如研发、生产、销售），逐环节排查风险节点；

历史数据复盘：参考过往项目记录、投诉案例、审计报告等提取风险线索；

专家访谈法：邀请内外部专家（如行业顾问、技术骨干*高工）对潜在风险进行补充。

收集风险关联信息（如政策文件、市场数据、技术文档）。

输出成果：《风险识别清单》（初步记录风险描述、涉及领域、关联信息）。

第三步：风险分析与等级判定

操作要点：

可能性评估：结合历史数据、行业经验等，对风险发生概率进行定性或定量打分（如“高：概率≥60%；中：30%-60%；低：30%”）；

影响程度评估：分析风险发生后对目标、成本、进度、质量、声誉等维度的影响（如“严重：导致核心目标无法实现；一般：造成部分进度延误；轻微：影响有限”）；

构建风险矩阵：以“可能性”为横轴、“影响程度”为纵轴，将风险划分为红（高）、黄（中）、蓝（低）三个等级（示例：红区=高可能性+高影响，需优先处置）。

输出成果：《风险分析矩阵表》（含风险编号、描述、可能性、影响程度、风险等级）。

第四步：风险应对策略制定

操作要点：

针对不同等级风险，匹配应对策略：

红区风险（高）：优先采取“规避”（如暂停高风险业务）、“降低”（如增加资源投入、优化流程）措施；

黄区风险（中）：通过“转移”（如购买保险、外包风险环节）、“缓解”（如制定应急预案）控制风险；

蓝区风险（低）：可选择“接受”（如预留应急预算、定期监控）。

每项策略需明确具体行动方案、责任人、时间节点及资源需求。

输出成果：《风险应对计划表》（含风险编号、应对策略、具体措施、责任人、完成时限）。

第五步：风险监控与动态更新

操作要点：

建立风险监控机制：定期（如每周/每月）召开风险评审会，跟踪风险状态（如已发生、已缓解、新出现）；

更新风险信息：当内外部环境变化（如政策调整、技术迭代）时，重新评估风险等级并调整应对策略；

记录风险处理结果：对已处置风险，总结经验教训并归档。

输出成果：《风险监控日志》（含监控时间、风险状态、应对进展、更新说明）。

三、核心工具模板清单

模板1：风险识别清单（示例）

风险编号

风险描述

涉及领域

关联信息（如政策/流程）

识别方法

责任人

R001

核心技术供应商延期交付

项目研发

供应商合同第5条

历史项目复盘

*经理

R002

新数据合规政策落地

数据管理

《行业数据安全办法》

政策文件解读

*专员

R003

市场需求大幅下滑

产品销售

近3个月行业销量报告

专家访谈

*师

模板2：风险分析矩阵表（示例）

风险编号

风险描述

可能性（高/中/低）

影响程度（严重/一般/轻微）

风险等级（红/黄/蓝）

R001

供应商延期交付

中

严重

红

R002

数据合规政策落地

高

一般

黄

R003

市场需求下滑

低

一般

蓝

模板3：风险应对计划表（示例）

风险编号

应对策略（规避/降低/转移/接受）

具体措施

责任人

完成时限

所需资源

R001

降低

1.签订备选供应商协议；2.每周跟进进度

*经理

2024-06-30

备选供应商预算

R002

转移

购买数据安全责任险，覆盖合规风险

*专员

2024-05-15

保险费用

R003

接受

每季度分析市场数据，调整产品推广策略

*师

持续进行

市场调研预算

模板4：风险监控日志（示例）

监控日期

风险编号

风险状态（已发生/已缓解/新出现/已关闭）

应对进展描述

更新说明

2024-05-10

R001

已缓解

备选供应商已签约，主供应商进度正常

无需更新措施

2024-05-15

R002

已转移

数据安全险投保完成

风险等级降为“蓝”

2024-05-20

R004

新出现

原材料价格波动可能导致成本超支

需新增风险分析

四、关键实施要点

动态管理意识：风险并非一成不