生产安全管理体系审核检查单.docVIP

生产安全管理体系审核检查单工具指南

一、适用场景与目的

本工具适用于各类生产经营单位开展生产安全管理体系的内部审核、第三方机构认证审核、上级单位专项检查及日常安全巡查等场景。通过系统化检查，可全面评估企业安全管理体系的合规性、有效性和适宜性，识别潜在风险与薄弱环节，推动安全管理持续改进，保障生产活动安全有序进行。

二、审核流程操作指引

（一）审核准备阶段

组建审核团队

明确审核组长（*工）及组员，保证团队具备安全生产管理、相关专业（如机械、电气、消防等）知识及审核经验。

分配审核任务，明确各成员负责的审核模块（如责任制、培训、设备安全等）。

收集基础资料

获取企业安全生产管理制度、操作规程、应急预案、培训记录、设备台账、隐患整改台账、近期安全检查报告等文件资料。

知晓企业生产工艺、作业环境、危险源分布及近期安全绩效（如率、隐患整改率）。

制定审核计划

确定审核范围（覆盖所有生产区域、部门、关键环节）、审核时间（通常1-3天）及审核依据（如《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》及企业自身体系文件）。

编制《审核日程表》，明确各环节时间节点、受审核部门/人员及检查方式。

召开审核启动会

与企业负责人（*经理）、安全管理部门负责人及相关部门人员沟通，说明审核目的、范围、流程及配合要求。

确认审核计划，解答疑问，保证审核顺利开展。

（二）现场审核实施阶段

文件审核

对照法规标准及体系要求，检查管理制度是否健全（如安全生产责任制是否覆盖全员、操作规程是否与实际作业相符）、记录是否完整规范（如培训签到表、设备巡检记录是否真实、签字齐全）。

现场检查

按照审核计划深入生产车间、仓库、特种设备作业区等现场，重点检查：

设施设备安全状态（如防护装置是否齐全、特种设备是否定期检验、消防器材是否完好有效）；

作业人员行为规范（如是否按规程操作、是否佩戴劳动防护用品、特种作业人员是否持证上岗）；

危险源管控措施（如危险化学品存储是否符合标准、有限空间作业是否执行审批流程）；

应急准备情况（如应急通道是否畅通、应急物资是否充足、员工是否熟悉应急处置流程）。

人员访谈

随机抽取不同层级人员（负责人、安全员、班组长、一线员工）进行访谈，知晓其对安全职责的知晓程度、风险辨识能力及应急处置技能，验证体系运行的实际效果。

问题记录

对检查中发觉的不符合项（如“某设备安全防护罩缺失”）或观察项（如“员工安全培训记录未体现考核结果”）详细记录，注明发觉时间、地点、责任部门及事实描述，保证客观、准确、可追溯。

（三）审核报告编制阶段

问题汇总与分析

审核组内部讨论，对收集的问题进行分类（如管理类、现场类、记录类），分析问题产生的根本原因（如制度缺失、执行不到位、培训不足等）。

编写审核报告

报告内容包括：审核概况（目的、范围、时间、团队）、审核依据、审核发觉（符合项、不符合项、观察项）、体系有效性评价、改进建议及结论（如“体系运行基本有效，需针对问题整改”）。

不符合项需描述清晰、证据充分，避免主观表述。

报告沟通与确认

向企业负责人（*经理）及安全管理部门反馈审核结果，说明问题细节及整改要求，确认报告内容的准确性。

（四）整改跟踪阶段

制定整改计划

企业针对不符合项制定《整改措施计划》，明确整改内容、责任部门/人（如*主任）、整改期限（一般不超过30天）及验证方式。

实施整改

责任部门按计划落实整改措施，如更换缺失的防护罩、修订不完善的管理制度、补充缺失的培训记录等。

整改验证

审核组或企业内部验收人员对整改结果进行现场核查，保证问题已彻底解决，并记录验证情况（如“防护罩已安装，经测试符合安全要求”）。

闭环管理

整改完成后，将整改计划、整改过程记录、验证报告整理归档，形成闭环。对未按期完成整改的，需分析原因并制定延期计划，保证所有问题有效解决。

三、检查单模板表格结构

审核项目

二级审核内容

审核方法

符合情况

问题描述（不符合项/观察项）

整改要求

责任部门/人

整改期限

验证结果

一、安全生产责任制管理

1.是否建立覆盖全员、岗位清晰的安全生产责任制？

查阅制度文件、责任书

□符合□不符合□观察项

未明确车间操作工的安全职责

修订责任制文件，补充岗位职责

生产部(*主任)

2024–

□已完成□未完成

2.责任制是否定期考核（每年至少1次）？

查阅考核记录、奖惩文件

□符合□不符合□观察项

2023年度考核记录未签字确认

重新组织考核并完善记录

人力资源部(*经理)

2024–

□已完成□未完成

二、安全教育培训管理

1.新员工三级安全教育是否100%覆盖？

查阅培训记录、考试试卷

□符合□不符合□观察项

新员工*工未进行车间级安全教育

补充培训并记录

安全部(*安全员)

2024–

□已完成□未完成

2.特种作业人员是否