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魏建周林彬中国人民大学出版社21世纪经济学系列教材法经济学LawandEconomics

管制的经济分析法经济学第13章

主要内容13.1管制的基本概念13.2竞争与反垄断13.3自然垄断与政府管制13.4中国反垄断法的经济分析13.5中国环境保护法的经济分析2026/1/5第13章管制的经济分析

13.1管制的基本概念13.1.1什么是管制1.管制的定义管制是政府对私人主体所施加的约束和限制，管制的主体是广义的政府，而管制的对象主要是企业。2.管制的分类从管制的手段来看,可分为直接管制和间接管制。从管制的内容来看,可分为经济管制和社会管制。3.进行管制的经济原因市场失灵为政府管制提供了根据和理由。干预市场并克服市场失灵是政府的重要任务之一。2026/1/5第13章管制的经济分析

13.1管制的基本概念13.1.2管制的起源与变迁1.管制的起源及其发展1877年，美国具有里程碑式的案件马恩诉伊利诺伊州案判决揭晓，促使伊利诺伊州政府开始着手对粮食价格的管制。美国于1887年出台了州际商业法，并为此专门成立了相应的管制机构，对铁路价格进行管制。20世纪30年代，形成了一次管制浪潮。美国政府对于广播、电力、天然气、运输等皆开始实施管制。30年代的大萧条更让美国政府对银行、证券和其他经济活动实施了极为广泛的管制。到了50年代，美国扩大了在能源方面的管制。此后管制逐渐发展成为国际性趋势,20世纪70年代，政府管制几乎达到了一个顶峰。此后，一股放松管制的浪潮从发达国家开始并蔓延到其他国家。2026/1/5第13章管制的经济分析

13.1管制的基本概念13.1.3管制理论2.管制俘虏理论管制俘虏理论认为，管制实际上是体现了企业对管制的需求，是那些追求垄断利润的企业推动政府实施了管制，在管制中政府逐渐被企业所控制，导致政府被“俘虏”，所以政府管制最终维护的不是公共利益,而是维护和保护了企业的高额利润。这完全动摇了政府管制的内在基础。管制俘虏理论与实践比较符合。但是，该理论仍然只是对于经验事实的总结，并没有提出一个真正的理论，也没有解释政府为什么被俘虏。另外，虽然现实中有许多证据支持该理论，但同样有一些事实与之相反，比如一些交叉补贴和对小企业的优惠。2026/1/5第13章管制的经济分析

13.1管制的基本概念13.1.3管制理论3.管制经济理论管制经济理论由斯蒂格勒1971年的经典论文《经济管制理论》始创，后经其他学者的发展而成熟。假设：强制力是政府的根本资源，同时各个管制机构都是“经济人”，都追求效用最大化。结论:(1)生产者常常能够对政府进行游说并施加更多影响，从而政府管制的结果有利于自己；(2)由于消费者集团的影响，所以价格仍然是在生产者利润最大化水平之下；（3）管制可能更多地存在于相对竞争或相对垄断的产业；（4）在市场失灵的情况下，管制更有可能存在，因为此时某些利益集团相对于其他利益集团的损失而言较大，它们会对立法产生更大影响。2026/1/5第13章管制的经济分析

13.1管制的基本概念13.1.3管制理论4.可竞争市场理论可竞争市场理论是美国经济学家鲍莫尔（Baumol）以及Panzar、Willing等人发展起来的,他们出版的《可竞争市场与产业结构理论》一书，标志着系统的可竞争市场理论的形成。可竞争市场理论认为，在可竞争市场上是不存在超额利润的，即使在寡头垄断甚至在完全垄断市场结构下也是如此。垄断企业在可竞争市场上不会产生生产和管理的低效率问题。对政府的建议：政府应该放松进入管制，允许新企业进入市场与垄断企业竞争，此时便可能形成一种可竞争的市场结构，从而实现经济高效率。2026/1/5第13章管制的经济分析

13.1管制的基本概念13.1.3管制理论5.管制激励理论日本著名的管制经济学家植草益(1992)认为，所谓激励性管制，就是在保持原有管制结构的条件下，激励受管制企业提高内部效率，也就是给予受管制企业以竞争压力和提高生产或经营效率的正面诱因。激励管制关键是要设计一种管制合同，从激励强度看，激励管制合同包括强激励型和弱激励型两种。西方国家常见的主要激励管制类型有价格上限管制、特许投标管制、利润分享管制、联合回报率管制、区域间竞争管制以及菜单管制等。2026/1/5第13章管制的经济分析

13.2竞争与反垄断13.2.1市场竞争与反垄断1.垄断及其与竞争的关系在新古典经济