安全管理体系评审记录与改善报告表.docVIP

一、适用工作场景

本工具适用于企业、组织对现有安全管理体系的系统性评审与持续优化，具体场景包括但不限于：

年度/半年度体系评审：定期验证体系运行的充分性、有效性和适宜性；

外部审核前自查：如ISO45001职业健康安全管理体系认证、安全生产标准化评审前的内部准备；

重大变更后评估：组织架构调整、业务范围扩大、法律法规更新或发生安全后，对体系适用性的重新审视；

专项问题改善：针对特定风险领域（如消防、危化品管理、作业安全等）的深度评审与改进。

二、标准化操作流程

第一步：明确评审目标与范围

目标设定：根据实际需求确定评审核心目的，如“验证体系与法规的符合性”“识别运行中的薄弱环节”“评估改善措施的有效性”等；

范围界定：明确评审覆盖的业务部门、过程区域（如生产车间、仓储物流、办公区等）及体系要素（如风险管控、培训教育、应急管理、调查等），避免遗漏或过度聚焦。

第二步：组建评审组并分工

评审组构成：至少包含3-5名成员，建议由安全管理部门负责人担任组长，成员可包括：

各业务部门安全接口人（如生产、设备、HR部门代表）；

技术专家（如特种设备、消防等专业领域人员）；

员工代表（一线操作岗位人员，保证视角全面）；

职责分配：组长统筹评审进度，成员按分工负责资料核查、现场检查、访谈记录等，保证评审客观独立。

第三步：收集与评审准备

资料清单：提前收集体系文件（管理制度、操作规程、应急预案）、记录（培训档案、检查表、报告、整改记录）、法规标准（最新版安全生产法、行业规范等）；

评审依据：明确评审标准，包括：

法律法规及监管要求；

企业内部安全管理体系文件；

行业最佳实践或客户特定要求；

评审计划：制定时间表，明确各环节负责人、检查方式（资料查阅、现场观察、员工访谈）及输出要求。

第四步：实施现场评审与记录

资料核查：对照评审依据，检查体系文件的完整性、记录的真实性（如培训签到表与考核结果是否匹配、隐患整改闭环是否到位）；

现场检查：聚焦高风险作业（如动火、有限空间）、重点设备（如压力容器、消防设施）及作业环境（如通道畅通、防护设施有效性），记录观察结果（如“某区域灭火器压力不足”“员工未按规定佩戴防护用品”）；

人员访谈：与不同层级员工（管理层、班组长、一线员工）交流，知晓其对安全职责、流程的掌握程度及实际执行中的困难（如“隐患上报流程复杂”“应急演练频次不足”）。

第五步：问题汇总与不符合项判定

整理记录：汇总评审中的观察信息，区分“观察项”（潜在风险）和“不符合项”（体系运行偏差）；

不符合项判定：对不符合项进行分类，明确其性质：

体系性不符合：文件规定缺失或不合理（如“未制定新员工三级安全培训专项规程”）；

实施性不符合：未按文件执行（如“安全检查表未签字确认”）；

效果性不符合：措施未达预期目标（如“隐患整改后重复发生”）；

问题确认：与受评审部门沟通问题点，保证事实清晰、无争议，双方签字确认。

第六步：制定改善措施并落实

措施制定：针对不符合项和观察项，按照“5W1H”（原因、对象、地点、时间、人员、方法）原则制定改善措施，明确：

纠正措施：消除不符合的根本原因（如“因培训教材未更新导致考核不合格，需3个工作日内完成教材修订并组织复训”）；

预防措施：防止问题再次发生（如“增加月度隐患排查频次，避免同类隐患重复出现”）；

责任分配：明确措施负责人、完成时限及所需资源，由安全管理部门跟踪进度。

第七步：编制评审报告

报告内容：至少包含以下模块：

评审基本信息（名称、日期、范围、评审组成员）；

评审过程概述（方法、依据、活动开展情况）；

体系运行评价（总体结论、优势分析、存在问题）；

不符合项及观察项清单（问题描述、分类、证据）；

改善措施计划（责任人、完成时间、验证方式）；

改进建议（体系优化方向、资源支持需求）；

报告审核：由评审组长审核后，报企业最高管理者审批，保证报告客观、准确。

第八步：跟踪验证与闭环管理

措施验证：在完成时限后，由评审组或指定人员验证改善措施的有效性（如“检查培训复训记录及考核结果”“现场核查隐患整改情况”）；

记录归档：将评审报告、改善措施记录、验证结果等整理归档，作为体系运行的历史证据；

持续改进：将评审结果纳入下次管理评审输入，推动体系动态优化。

三、工具模板表格

表1：安全管理体系评审记录表

评审基本信息

评审名称

例：2024年度第二季度安全管理体系评审

评审日期

年月日至年月日

评审范围

例：生产车间、仓储中心、办公楼（覆盖体系要素：风险管控、培训、应急等）

评审组组长

*（安全管理部门经理）

评审组成员

（生产部主管）、（设备工程师）、*（员工代表）

受评审部门负责人

*（各部门负责人签字）

评审内容与记录

评审依据

符合性

问题描述/证据

不符合项分类

1.安全目标管理

《