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证券从业资格《证券基础知识》基础题(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的参与者不包括以下哪一项？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.银行

2.以下哪项不属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.私募发行

C.承销发行

D.自由发行

3.证券交易的基本单位是什么？()

A.手

B.元

C.点

D.股

4.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？()

A.股权融资

B.资产配置

C.信用创造

D.信息披露

5.证券公司的自营业务是指什么？()

A.代理客户买卖证券

B.为客户提供投资建议

C.证券公司自己买卖证券

D.证券公司进行风险管理

6.以下哪项不属于证券投资风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政策风险

7.证券公司的合规部门负责什么？()

A.证券承销与经纪业务

B.证券自营业务

C.法规政策和内部控制

D.投资咨询业务

8.证券交易所在什么情况下可以暂停证券交易？()

A.交易异常

B.证券停牌

C.交易量过大

D.交易价格波动

9.以下哪项不属于证券市场的基本交易制度？()

A.价格优先制度

B.时间优先制度

C.随机匹配制度

D.成交确认制度

10.证券市场的基本监管原则不包括以下哪一项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.集中监管原则

二、多选题(共5题)

11.证券市场的参与者包括以下哪些？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

E.新闻媒体

12.以下哪些属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.私募发行

C.承销发行

D.自由发行

E.股票发行

13.证券交易中的价格优先原则包括哪些内容？()

A.买入价格优先

B.卖出价格优先

C.时间优先

D.成交确认

E.价格优先

14.证券投资分析的方法主要包括哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.数值分析

D.宏观经济分析

E.情绪分析

15.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.安全原则

E.效率原则

三、填空题(共5题)

16.证券市场的三大基本功能包括：融资功能、投资功能和______。

17.证券交易的基本单位是______，通常代表100股。

18.证券公司的自营业务是指______，以获取利润。

19.证券发行市场也称为______，是证券首次发行的市场。

20.证券市场的基本监管原则包括______、公开原则、诚信原则和效率原则。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务是指证券公司代理客户买卖证券。()

A.正确B.错误

22.证券市场的基本功能不包括风险分散和风险管理。()

A.正确B.错误

23.所有证券发行都必须经过承销发行。()

A.正确B.错误

24.证券交易所在交易异常情况下不能暂停证券交易。()

A.正确B.错误

25.证券市场的基本监管原则中不包括效率原则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场在经济发展中的作用。

27.什么是证券承销？它有哪些类型？

28.什么是证券交易？它包括哪些基本环节？

29.什么是证券市场监管？其主要目标是什么？

30.什么是证券投资分析？它有哪些基本方法？

证券从业资格《证券基础知识》基础题(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】银行通常不属于证券市场的直接参与者，其主要业务是吸收存款、发放贷款等。

2.【答案】D

【解析】自由发行不是证券发行的方式，证券发行通常需要通过公开发行、私募发行或承销发行等方式进行。

3.【答案】A

【解析】证券交易的基本单位是手，1手通常代表100股。

4.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括股权融资、资产配置和信息披露等，但信用创造不是证券市场的基本功能。

5.【答案】C

【解析】证券公司的自营业务是指证券公司自己买卖证券，以获取利润。

6.【答案】B

【解析】流动性风险通常指资产无法迅速变现的风险，不属于证券投资风险，而