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QES管理体系内部审核检查表（2023年版）

审核主题：物业电梯保养管理QES体系符合性、有效性审核

审核依据：GB/T19001-2016（质量）、GB/T24001-2016（环境）、GB/T45001-2020（职业健康安全）、《特种设备安全法》、《电梯维护保养规则》、物业电梯保养管理方案及相关制度

审核时间：2023年月日-月日

受审部门：物业管理层、物业工程部、维保合作单位

审核员：陪同人员：

审核结论：□符合□一般不符合□严重不符合（备注：一般不符合项需7个工作日内整改，严重不符合项需立即停工整改并跟踪验证）

审核条款

审核内容

审核方法

符合性判定

不符合项描述/备注

证据编号

一、管理职责（质量/职业健康安全）

1.1QES方针目标是否分解至电梯管理相关部门，目标可测量、可实现

查阅体系文件、目标分解表，访谈管理层

□符合□不符合

1.2物业管理层、工程部、维保单位QES职责是否明确，无职责盲区

查阅职责分工文件、维保合同，核对实际执行情况

□符合□不符合

1.3是否定期开展QES体系运行监督，针对电梯管理薄弱环节制定改进措施

查阅监督记录、改进计划及验证资料

□符合□不符合

1.4管理评审是否覆盖电梯保养QES运行情况，输出改进决议并落实

查阅管理评审报告、决议跟踪记录

□符合□不符合

二、资源管理（质量/环境/职业健康安全）

2.1电梯安全管理人员、维保人员是否持证上岗，证书在有效期内且专业匹配

核查人员资质证书、培训记录，现场抽查岗位能力

□符合□不符合

2.2维保工具、检测设备、应急物资是否齐全，定期校准/维护，状态完好

现场检查设备物资，查阅校准证书、维护台账

□符合□不符合

2.3劳保用品（绝缘手套、安全鞋等）是否按标准配备，员工正确佩戴使用

现场巡查、查阅劳保用品发放台账及使用培训记录

□符合□不符合

2.4电梯机房、作业区域环境是否符合要求，无粉尘、积水、杂物堆积

现场检查作业环境，查阅环境巡检记录

□符合□不符合

2.5危险废弃物（废机油、旧部件）是否分类存放、合规处置

查阅废弃物处置合同、转移记录，检查存放现场

□符合□不符合

三、运行控制（质量/环境/职业健康安全）

3.1电梯日常检查、半月/季度/半年/年度保养是否按计划执行，记录完整可追溯

查阅保养计划、维保记录，现场核对实际保养情况

□符合□不符合

3.2维保过程是否遵守操作规程，无违规作业，安全防护措施到位

现场观察作业流程，查阅安全交底记录

□符合□不符合

3.3电梯故障处置是否遵循“先救人、后修复”原则，流程规范，记录详实

查阅故障处理记录、应急响应台账，访谈相关人员

□符合□不符合

3.4应急演练每半年至少1次，覆盖主要场景，演练后有总结及预案优化

查阅演练方案、记录、总结报告及预案修订资料

□符合□不符合

3.5作业现场是否设置规范警示标识，危险区域有效隔离

现场检查标识设置情况，核对标识规范符合性

□符合□不符合

3.6业主投诉处理及时，24小时响应，整改后有回访验证

查阅投诉台账、处理记录及回访记录

□符合□不符合

四、监视测量与改进（质量/环境/职业健康安全）

4.1是否建立电梯运行、维保质量、环境及安全绩效监视测量机制

查阅监视测量计划、绩效指标数据

□符合□不符合

4.2电梯年度定期检验合格，问题整改闭环，资料完整归档

查阅检验报告、整改记录、使用登记证书

□符合□不符合

4.3不符合项（含内审、外审、日常发现）是否及时识别，整改、验证闭环

查阅不符合项台账、整改报告及验证记录

□符合□不符合

4.4是否收集分析电梯管理相关数据（故障频次、维保合格率等），驱动持续改进

查阅数据分析报告、改进项目记录

□符合□不符合

五、档案管理（质量）

5.1电梯安全技术档案实行“一台一档”，内容完整、准确、可追溯

查阅档案资料，核对完整性（出厂、安装、维保、年检等资料）

□符合□不符合

5.2纸质与电子档案双重存档，专人保管，定期备份，保存期限符合要求

检查档案存放、备份记录，核实保存期限

□符合□不符合

5.3档案借阅、修订流程规范，记录可追溯

查阅档案借阅台账、修订记录

□符合□不符合

审核总结：______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________