公司合规管理自查自纠报告范例.docx

公司合规管理自查自纠报告范例

为全面落实《企业合规管理办法》及监管部门关于合规管理的工作要求，切实防范经营风险，提升依法合规经营水平，公司于2023年X月至X月组织开展了覆盖全业务链条、全职能部门的合规管理自查自纠专项工作。本次自查以“全面覆盖、重点突出、边查边改、长效巩固”为原则，通过资料调阅、系统筛查、现场访谈、抽样验证等方式，对制度建设、流程执行、重点领域操作规范等12类68项合规要素进行了深度排查。现将自查情况及整改落实情况报告如下：

一、自查工作组织与实施情况

（一）组织架构与责任分工。公司成立由总经理任组长，合规总监、各分管副总经理任副组长，合规管理部、审计部、法律事务部及各业务