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企业信息安全风险评估流程模板

一、适用场景与启动条件

企业信息安全风险评估是企业主动识别安全威胁、降低风险的重要手段，适用于以下场景：

新业务/系统上线前：对新建信息系统进行全面安全评估，保证符合安全基线要求；

合规性驱动：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规或行业标准（如ISO27001、等级保护2.0）的强制评估要求；

重大变更后：企业架构调整、系统升级、组织架构变动或业务流程重组后，需重新评估安全风险；

安全事件后：发生数据泄露、病毒感染等安全事件后，分析事件原因并评估潜在风险；

定期评估：每年或每半年开展一次全面风险评估，动态跟踪安全态势。

启动条件：企业需明确评估目标、成立专项小组、获得管理层授权，并制定详细评估计划后，方可启动流程。

二、风险评估全流程操作指南

（一）准备阶段：明确评估框架与资源

操作目的：统一评估标准、组建团队、规划进度，保证评估工作有序开展。

操作步骤：

成立评估小组：由信息安全部门牵头，成员包括IT运维、业务部门代表、法务合规人员（如经理、工、*主管），必要时可聘请外部安全专家参与。

制定评估计划：明确评估范围（如全企业/特定部门/关键系统）、时间节点（如2024年Q3完成）、资源需求（工具、预算）及输出成果（风险评估报告）。

确定评估依据：参考法律法规（如《网络安全法》第21条）、行业标准（如GB/T20984-2022《信息安全技术信息安全风险评估方法》）及企业内部安全策略。

培训与宣贯：对评估小组成员进行风险评估方法论培训，明确职责分工；向各部门说明评估目的，消除信息壁垒。

输出物：《信息安全风险评估计划》《评估小组成员及职责清单》。

（二）资产识别：梳理核心信息资产

操作目的：全面识别企业信息资产，明确资产价值，为后续风险分析提供基础。

操作步骤：

资产分类：按“信息载体”分为数据资产（客户数据、财务数据、知识产权等）、系统资产（业务系统、服务器、操作系统等）、硬件资产（网络设备、终端设备等）、人员资产（关键岗位人员、安全技能等）、管理资产（安全制度、流程等）。

资产盘点：通过问卷调研、系统扫描、现场核查等方式，梳理各部门资产清单，填写《信息资产清单表》（见模板1）。

资产分级：根据资产重要性（如核心资产、重要资产、一般资产）及受损影响（如业务中断、数据泄露、声誉损失），对资产进行分级标识（如A/B/C级）。

输出物：《信息资产清单》《资产分级报告》。

（三）威胁识别：分析潜在安全威胁

操作目的：识别可能对资产造成损害的威胁源及威胁事件，分析威胁发生的可能性。

操作步骤：

威胁来源分类：包括自然威胁（火灾、地震）、人为威胁（内部员工误操作/恶意破坏、外部黑客攻击、供应链风险）、环境威胁（电力故障、网络拥堵）、技术威胁（系统漏洞、恶意软件）。

威胁事件列举：针对每类资产，列举具体威胁事件（如“服务器遭受勒索病毒攻击”“员工违规导出客户数据”）。

可能性评估：结合历史数据、行业案例及专家经验，评估威胁发生的可能性（高/中/低），参考标准：

高：近2年内发生过或行业普遍存在；

中：偶发但未造成重大影响；

低：极少发生或存在有效防控措施。

输出物：《威胁识别清单》（见模板2）。

（四）脆弱性识别：查找资产安全短板

操作目的：识别资产自身存在的安全弱点（技术脆弱性、管理脆弱性），明确脆弱性被威胁利用的可能性。

操作步骤：

脆弱性类型分类：

技术脆弱性：系统漏洞（如未修复的SQL漏洞）、配置缺陷（如默认密码）、架构缺陷（如网络边界防护缺失）；

管理脆弱性：制度缺失（如无数据备份制度）、流程漏洞（如权限审批不规范）、人员技能不足（如未开展安全培训）。

脆弱性检测：通过漏洞扫描工具（如Nessus）、渗透测试、文档审查、人员访谈等方式，全面排查脆弱性，填写《脆弱性识别清单》（见模板3）。

脆弱性评级：根据脆弱性的严重程度（高/中/低）及被利用难易度，评估脆弱性风险：

高：可直接导致核心资产泄露或业务中断；

中：需配合其他条件才能造成影响；

低：利用难度大或影响范围小。

输出物：《脆弱性识别清单》《脆弱性评级报告》。

（五）现有控制措施评估：检验防护有效性

操作目的：评估企业已实施的安全控制措施（技术、管理、人员）的有效性，判断是否可覆盖威胁与脆弱性。

操作步骤：

控制措施梳理：对照资产清单，列出已实施的控制措施（如防火墙、访问控制策略、安全审计制度、员工安全培训计划）。

有效性验证：通过测试（如模拟攻击）、检查（如审计日志分析）、访谈等方式，验证控制措施是否达到预期效果（如“防火墙是否阻断恶意流量”“权限审批流程是否严格执行”）。

措施改进建议：对无效或缺失的控制措施，提出改进方向（如“升级WAF设备”“完善离岗人员权限回收流程”）。

输出物：《现有控制措施评估表》《控制